拳交 小说 天弘中证工程机械主题指数发起A,天弘中证工程机械主题指数发起C: 天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金托管条约

av偶像                      托管条约 天弘中证工程机械主题指数型发起式    证券投资基金托管条约   基金管制东说念主：天弘基金管制有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                                                                                                     托管条约                                                       目          录                                     托管条约   鉴于天弘基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限背负公司， 按照干系法律法例的端正具备担任基金管制东说念主的经历和能力，拟召募刊行天弘中证工程机械 主题指数型发起式证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照干系 法律法例的端正具备担任基金托管东说念主的经历和能力；   鉴于天弘基金管制有限公司拟担任天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金的 基金管制东说念主，招商银行股份有限公司拟担任天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基 金的基金托管东说念主；   为明确天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主之 间的权益义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有研讨的含义，若有抵抗应以基金合 同为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的干系安排按照基金合同的端正履行。                                         托管条约                        一、基金托管条约当事东说念主 （一）基金管制东说念主（也可称钞票管制东说念主）  称呼：天弘基金管制有限公司  住所：天津自贸查验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  法定代表东说念主：韩歆毅  成立时刻：2004 年 11 月 8 日  批准栽种机关：中国证券监督管制委员会   批准栽种文号：中国证监会证监基金字[2004]164 号  组织表情：有限背负公司  注册老本：东说念主民币 5.143 亿元  存续时间：抓续筹谋  筹谋领域：基金召募；基金销售；钞票管制以及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管东说念主（也可称钞票托管东说念主）  称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：缪建民  成立时刻：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号  组织表情：股份有限公司  注册老本：东说念主民币 252.20 亿元  存续时间：抓续筹谋                                        托管条约             二、基金托管条约的依据、目的和原则   （一）刚毅托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作管制办法》            （以下简称“                 《运作办法》”）                        、《公开召募绽放式证券投资基金流动性 风险管制端正》（以下简称“《流动性风险管制端正》”）、《公开召募证券投资基金信息泄露管 理办法》（以下简称“《信息泄露办法》”）                    、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》等联系法律法例、基金合同偏执他联系端正制订。   （二）刚毅托管条约的目的   刚毅本条约的目的是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支抓、投资运作、净 值贪图、收益分派、信息泄露及相互监督等干系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）刚毅托管条约的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本条约。   （四）解释   除非文义另有所指，本条约的统统术语与《基金合同》的相应术语具有研讨含义。 若有抵抗，应以《基金合同》为准，并依其条件解释。                                       托管条约             三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资领域、 投资比例、投资铁心、关联方交易等进行监督。   本基金主要投资于想法指数的成份股和备选成份股（含存托根据）                               。   为更好地杀青投资方针，本基金可能会极少投资于照章刊行上市的非成份股（包括科创板、 创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托根据）、债券（包括国债、场所政府 债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调整债券（含分离交易可转债的纯债部分）                                      、可交 换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、钞票支抓证券、债券回购、 金融生息用具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）                         、银行入款（包括条约入款、依期存 款偏执他银行入款）         、同行存单、货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许本基金投资的 其他金融用具（但须妥当中国证监会的干系端正）                      。   本基金不错根据干系法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应才气后，不错 将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票的钞票比例不低于基金钞票的 90%，投资于想法指数成份股、备选成份 股的钞票比例不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法例的端正而受铁心的情形除外；本基金 每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的交易保证金后，应当保抓 不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏执他金融用具的投资比例依照 法律法例或监管机构的端正履行。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例铁心，基金管制东说念主在履行顺应才气后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应撤职以下铁心：   （1）本基金投资于股票的钞票比例不低于基金钞票的 90%，投资于想法指数成份股、备 选成份股的钞票比例不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法例的端正而受铁心的情形除外；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的交易保                                           托管条约 证金后，应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种钞票支抓证券的比例，不得极端基金钞票净值 的 10％；   （4）本基金抓有的整个钞票支抓证券，其市值不得极端基金钞票净值的 20％；   （5）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)钞票支抓证券的比例，不得极端该钞票支抓证 券范畴的 10％；   （6）本基金管制东说念主管制的整个基金投资于归拢原始权益东说念主的种种钞票支抓证券，不得超 过其种种钞票支抓证券共计范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。基金抓有钞票 支抓证券时间，要是其信用等第下落、不再妥当投资步调，应在评级报密告布之日起 3 个月内 赐与整个卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不极端本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不极端拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货、国债期货交易，需撤职下述投资比例铁心：   本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得极端基金钞票净值的 10%； 本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证券市值之和，不 得极端基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；本基金在职何交易日日终， 抓有的卖出股指期货合约价值不得极端基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内 交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得极端上一交易日基金钞票净值的 20%；本 基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差贪图）占基金钞票的比例 应当妥当《基金合同》对于股票投资比例的联系端正；   本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得极端基金钞票净值的 15%； 本基金在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得极端基金抓有的债券总市值的 易日基金钞票净值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差贪图）应当妥当基金合同对于债券投资比例的联系 约定；   （10）本基金参与股票期权交易，应当妥当下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和收                                         托管条约 取的权益金总和不得极端基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额想法证券； 开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所执法认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得极端基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数贪图；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得极端基金钞票净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的成分以致基金不妥当该比 例铁心的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可采纳质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致；   （13）本基金钞票总值不极端基金钞票净值的 140%；   （14）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得极端基金钞票净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥当下列要求：最近 6 个月内日均基金资 产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得极端基金钞票净值的 30%，出借期 限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限钞票；同期，本基金参与出借业务的单只证 券不得极端本基金抓有该证券总量的 50%，证券出借的平均剩余期限不得极端 30 天，平均剩 余期限按照市值加权平均贪图；   （16）本基金投资存托根据的比例铁心依照境内上市交易的股票履行，与境内上市交易的 股票合并贪图，法律法例或监管机构另有端正从其端正；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资铁心。   除上述（2）        、（7）、            （11）、                （12）、                    （15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动、想法指数成份股调整、想法指数成份股流动性铁心等基金管制东说念主之外的因 素以致基金投资比例不妥当上述端正投资比例的，                      基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行调整， 但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金 管制东说念主之外的成分以致基金投资不妥当第（15）项端正的，基金管制东说念主不得新增出借业务。法 律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同的 联系约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与梭巡自基金合同成效之日起开头。   法律法例或监管部门取消或变更上述铁心，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行顺应才气                                        托管条约 后，则本基金投资不再受干系铁心或以变更后的端正为准。   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、支配证券交易价钱偏执他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政法例或者中国证监会端正阻截的其他行为。 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥当基金的投资方针和投资策略，撤职基金份额抓有东说念主利益优先原则，退避利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。干系交易必须事前得到 基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄露。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 按照法律法例或监管部门的端正履行；如法律法例或监管部门修改或调整触及本基金的阻截 步履和/或关联交易要求，且该等调整或修改属于非强制性的，则基金管制东说念主与基金托管东说念主协 商一致后，可按照法律法例或监管部门调整或修改后的端正履行，但基金管制东说念主在履行法律法 规或监管部门调整或修改后的端正前，应在履行顺应才气后向投资者履行信息泄露义务。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主遴荐存 款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管制东说念主应根据法律法例的端正及《基金合同》 的约定，细目妥当条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以 对基金投资银行入款的交易敌手是否妥当联系端正进行监督。对于不妥当端正的银行入款，基 金托管东说念主不错拒却履行，并文告基金管制东说念主。   本基金投资银行入款应妥当如下端正： 入款期限，根据条约可提前支取的银行入款，不受上述比例铁心；投资于具有基金托管东说念主经历 的归拢买卖银行的银行入款、同行存单占基金钞票净值的比例共计不得极端 20%；投资于不                                      托管条约 具有基金托管东说念主经历的归拢买卖银行的银行入款、同行存单占基金钞票净值的比例共计不得 极端 5%。   联系法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资战略，基金管制东说念主履行顺应才气 后，可相应调整投资组合铁心的端正。 职责、风险限定措施和监察稽核轨制，切实退避联系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行依期 入款业务的监督与核查，审查、复核干系条约、账户尊府、投资指示、入款证实书等联系文献， 切实履行托管职责。   （1）基金管制东说念主负责限定信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付能力等触及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行欠妥酿成基金财产圆寂的，由 基金管制东说念主承担背负。   （2）基金管制东说念主负责限定流动性风险，并承担因限定不力而酿成的圆寂。流动性风险主 要包括基金管制东说念主要求整个提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不可满足基金往常结算业务的风险、因整个提前支取或部分提前支取 而触及的利息圆寂影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东说念主须加强里面风险限定轨制的栽种。如因基金管制东说念主职工职务步履导致基 金财产受到圆寂的，需由基金管制东说念主承担由此酿成的圆寂。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格慑服《基金法》                                     、《运作办 法》等联系法律法例，以及国度联系账户管制、利率管制、支付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行入款条约的签订、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取、基金投资银行入款的监督   （1）基金管制东说念主应与妥当经历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作条约》    （以下简称《总体结合条约》                ），细目《入款条约书》的表情范本。                                《总体结合条约》和 《入款条约书》的表情范本由基金托管东说念主与基金管制东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据干系法例对《总体结合条约》和《入款条约书》的内容进行复核， 审查入款银行经历等。   （3）基金管制东说念主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他有用入款根据的办理形势、 邮寄地址、研究东说念主和研究电话，以及入款证实书或其他有用根据在邮寄过程中遗失后，入款余 额的证明及兑付办法等。                                      托管条约   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他有用入款根据的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金管制东说念主应在《入款条约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应整个划 转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由 入款银行承担一切背负。   （6）基金管制东说念主应在《入款条约书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，管制东说念主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分支机 构应实时就变更事项向基金管制东说念主、基金托管东说念主出具持重书面证明书。变更文告的投递形势同 开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定研究东说念主变更，应实时加盖公章书面通 知对方。   （7）基金管制东说念主应在《入款条约书》中端正，因依期入款产生的存单不得被质押或以任 何形势被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管制东说念主应当依据基金管制东说念主与入款银行签订的《总体 结合条约》、      《入款条约书》等，以基金的格局在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主支抓和使用。   （1）入款证实书等入款根据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东说念主应在《存 款条约书》中端正，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款根据（下称“存 款根据”）     ，该入款根据为基金入款证明或到期支款的有用根据，且对应每笔入款仅能开具独一 入款根据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款根据复印件并与 基金托管东说念主电话证明收妥后，将入款根据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定联 系东说念主；若入款银行分支机构代为支抓入款根据的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真一份 入款根据复印件并与基金托管东说念主电话证明收妥。   （2）入款根据的遗失补办   入款根据在邮寄过程中遗失的，由基金管制东说念主向入款银行建议补办肯求，基金管制东说念主应督                                        托管条约 促入款银行尽快补办入款根据，并按以上（1）的形势快递或上门托福至托管东说念主，原入款根据 自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管制东说念主应在《入款条约书》中端正，对于存期极端 3 个月的依期入款，基金托管东说念主于 每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照中国东说念主民银行查扣问复的联系时限要求及 时回复。基金管制东说念主有背负督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复酿成的资 金被挪用、盗取的背负由入款银行承担，基金托管东说念主不承担相应背负。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款根据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定研究东说念主。   （4）到期兑付   基金管制东说念主提前文告基金托管东说念主通过快递将入款根据原件寄给入款银行分支机构指定的 管帐主管。入款银行未收到入款根据原件的，应与基金托管东说念主电话权衡。入款到期前基金管制 东说念主与入款银行证明入款根据收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基金管制东说念主与存 款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金管制东说念主应将接洽结果奉告基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥入款本息确当日文告基金管制东说念主。   基金管制东说念主应在《入款条约书》中端正，入款根据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即 文告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款根据复印件上加盖公章并出具干系解说文献后，与入款 银行指定管帐主管电话证明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如 果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个责任日支付，入款银行需按原条约 约定利率和骨子展期天数支付展期利息。   要是在入款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因，基 金管制东说念主不错提前支取整个或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东说念主与入款银行签订的《入款条约书》履行。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主在进行入款投资时有违背联系法律法例的端正及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面表情文告基金管制东说念主在 10 个责任日内创新。基金管制东说念主对基金                                       托管条约 托管东说念主文告的非法事项未能在 10 个责任日内创新的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金托 管东说念主发现基金管制东说念主有紧要非法步履，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金管制东说念主在 10 个 责任日内创新或拒却结算，若因基金管制东说念主拒不履行酿成基金财产圆寂的，干系圆寂由基金管 理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何背负。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主参与银 行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥当法律法例 及行业步调的、经简略遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算形势。基金管制东说念主有背负确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此酿成的圆寂应由基金管制东说念主承担。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基金 托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管制东说念主认同全市集交易敌手。基金管制 东说念主应严格按照交易敌手名单的领域在银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续时间基金管制东说念主 不错调整交易敌手名单，但应将调整结果至少提前一个责任日书面文告基金托管东说念主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金管制东说念主根据市集需要临时调整银行间债券交易敌手名单及结算形势的，应 向基金托管东说念主走漏事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商责罚。   基金管制东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易执法进行交易，并负责 责罚因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及圆寂。若未践约的交易敌手在基金管制东说念主细目的 时刻内仍未承担爽约背负偏执他干系法律背负的，基金管制东说念主不错对相应圆寂先行赐与承担， 然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇背负。   （五）本基金投资指点受限证券，应慑服《对于基金投资非公开拓行股票等指点受限证券 联系问题的文告》等联系监管端正。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要 讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等指点受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开拓行证券，且限于由中国证券登记结算有限 背负公司、中央国债登记结算有限背负公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券市集交易的证券。                                       托管条约   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开拓行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的联系基金投资指点受限证券的投资方案经由、风险限定轨制。基金投资非公开拓行股 票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不 限于基金投资指点受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金管制东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个责任日将上述尊府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有弥散的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个责任日内，以书 面或其他两边认同的形势证明收到上述尊府。   基金管制东说念主对本基金投资指点受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选择积极有 效的措施，在合理的时刻内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活用功时，基金管制东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担统统圆寂。对本基金因投资指点受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担 任何背负。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金管制东说念主 应保证上述信息的果然、好意思满，并应至少于拟履行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至 基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时刻进行审核。   由于基金管制东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，以致托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担背负。 券的步履。如发现基金管制东说念主违背了《基金合同》、                       《托管条约》以偏执他干系法律法例的联系 端正，应实时文告基金管制东说念主，并呈报中国证监会，同期选择合理措施保护基金投资东说念主的利益。 基金托管东说念主有权对基金管制东说念主的违警、非法以及违背《基金合同》、                              《托管条约》的投资指示不 予履行，独立即文告基金管制东说念主创新，基金管制东说念主不予创新或已代表基金签署合同不得不履行 时，基金托管东说念主应向中国证监会陈诉。 露所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。                                      托管条约   （六）基金管制东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，持重评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、勤勉守法的原则进行中期单子的投资业务，并应妥当法律法例及监管机构的干系规 定。   （七）本基金拟通过第三方基金销售机构投资绽放式基金，基金管制东说念主负责遴荐销售机构， 并确保在销售机构预留的备案回款账户为本基金托管账户。   （八）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金钞票净值贪图、 基金份额净值贪图、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、干系信息泄露、基金宣传推介 材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （九）基金参与转融通证券出借业务，基金管制东说念主应当慑服严慎筹谋的原则，配备时间系 统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务经由，有用退避和限定风 险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督与复核。   （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管条约的端正，应实时以电话、邮件或书面领导等形势文告基金管制东说念主限 期创新。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到文告后应及 时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文告，基金管制东说念主应以书面表情给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，走漏非法原因及创新期限。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通 知的非法事项未能在限期内创新的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （十一）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                               《基金合同》和本托管 条约对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基金管制东说念主应在端正时 间内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金 合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管制东说念主应积极配合 提供干所有据尊府和轨制等。   （十二）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易才气还是成效的指示违背法律、行政法例 和其他联系端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管制东说念主实时创新，由此酿成的 圆寂由基金管制东说念主承担，托管东说念主在履行其文告义务后，赐与免责。   （十三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要非法步履，应实时陈诉中国证监会，同期文告 基金管制东说念主限期创新。                                      托管条约             四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主贪图 的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清理交收、干系信息泄露和监督基 金投资运作等步履。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未执 行或无故蔓延履行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管条约偏执他联系端正时，应实时以书面表情文告基金托管东说念主限期创新。基金托管东说念主收到书 面文告后应不才一责任日前实时查对并以书面表情给基金管制东说念主发出回函，走漏非法原因及 创新期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对文告县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管制东说念主依照法律法例、基金合同和本托管条约对 基金业务履行核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在端正时刻 内回应并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供干系尊府 以供基金管制东说念主核查托管财产的好意思满性和果然性。   （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法步履，应实时陈诉中国证监会，同期文告基 金托管东说念主限期创新，并将创新结果陈诉中国证监会。                                        托管条约                  五、基金财产的支抓   （一）基金财产支抓的原则 产的好意思满与孤苦。 基金管制东说念主的正派指示，不得自走运用、责罚、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东说念主骨子 有用限定下的钞票及什物证券等在基金托管东说念主支抓时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此 产生的背负。 并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管 理东说念主选择措施进行催收，基金管制东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的圆寂。 产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金钞票（包括但不限于证券交易资金账户内 的资金、证券类基金钞票、期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构 或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的诓骗、审定、差错或歇业等原因给基金钞票酿成 的圆寂等不承担背负。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 有期限妥当《基金法》、           《运作办法》等联系端正后，基金管制东说念主应将属于基金财产的整个资金 划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时刻内，基金管制东说念主应遴聘妥当《中 华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，验资陈诉需对发起资金 提供方偏执抓有份额进行专门走漏。出具的验资陈诉由干涉验资的 2 名或 2 名以上中国注册 管帐师署名方为有用。 事宜。   （三）基金资金账户的开立和管制                                           ， 支抓基金的银行入款，并根据基金管制东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“天弘中证 工程机械主题指数型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。                                      托管条约 东说念主不得假借本基金的格局开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务之外的行为。   （四）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和管制 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行为。 由基金管制东说念主负责。 易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清理，并与基金托管东说念主开 立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证券 账户或证券交易资金账户进行本基金业务之外的行为。本基金通过证券经纪机构进行的交易 由证券经纪机构算作结算参与东说念主代理本基金进行结算。 券交易资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按联系端正开立、使用并管制；若无干系端正， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正履行。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限背负公司和银行 间市集清理所股份有限公司的联系端正，以基金的格局在银行间市集登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 东说念主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东说念主应以书面形 式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和市集监控中心的登请托户名及密码告 知基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管制东说念主进行，重置后务必实时通 知托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管制东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金管制东说念主保证                                         托管条约 所提供的账户开户材料的果然性和有用性，且在干系尊府变更后实时将变更的尊府提供给基 金托管东说念主。 东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按联系端正使用并 管制。   （七）基金财产投资的联系有价根据等的支抓   基金财产投资的联系什物证券等有价根据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支抓 库，或存入中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券登记 结算有限背负公司或单子营业中心的代支抓库，什物支抓根据由基金托管东说念主抓有。什物证券等 有价根据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放 机构及基金托管东说念主之外机构骨子有用限定的有价根据不承担支抓背负。   （八）本基金财产孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机构的财产， 并由基金托管东说念主支抓。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财 产承担其自身的法律背负，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权益。除依 法律法例和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理的， 基金财产不属于其清管待产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票 产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互 抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。   （九）与基金财产联系的紧要合同的支抓   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件永诀由基金管制东说念主、基 金托管东说念主支抓。除本条约另有端正外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同 应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。基金管制东说念主应在紧要合同签署 后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将原本投递基金托管东说念主处。因基金 管制东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的结果，由基金管制东说念主负责。重 大合同的支抓期限为基金合同拒绝后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金管制东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基 金管制东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                                          托管条约                六、指示的发送、证明及履行   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款指示，基金托 管东说念主履行基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金往来等联系事项。   基金管制东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管制东说念主发送的电子指示（领受电子报文传送的电子指示、招商银行托管 +详细作事平台录入的电子指示）               、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据基金管制 东说念主同意设定的业务执法自动产生的电子指示）                    。纸质指示包括基金管制东说念主给基金托管东说念主传真指 令或原件指示。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管制东说念主应事前向基金托管东说念主提供书面授权文告书（以下称“授权文告书”）                                     ，指定指示 的被授权东说念主及被授权印鉴，授权文告书的内容包括被授权东说念主的名单、签章样本、权限和预留印 鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权文告书应加盖基金管制东说念主公司公章和法定 代表东说念主（或授权东说念主）签章，若由授权代表签署，还用附上法定代表东说念主的授权书，并写明成效时 间，未写明成效时刻的以本条约签署日历或授权文告书的题名日历为成效时刻。基金管制东说念主应 使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的形势向基金托管东说念主发出授权文告书，同期电话文告 基金托管东说念主。授权文告书经基金管制东说念主与基金托管东说念主以电话形势或其他基金管制东说念主和基金托 管东说念主认同的形势证明后，于授权文告书载明的成效时刻成效或授权文告书的题名时刻成效。基 金管制东说念主在而后三个责任日内将授权文告书的原本送交基金托管东说念主。授权文告书原本内容与 基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权文告书负有清除义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及 干系操作主说念主员之外的任何东说念主泄露，但法律法例端正或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管制本基金时，基金管制东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）                。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金管制东说念主发给 基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时刻、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、证明及履行的时刻和才气   基金管制东说念主遴荐以下等（2）种形势向基金托管东说念主发送指示：   （1）基金管制东说念主通过招商银行托管+详细作事平台录入形势，向基金托管东说念主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+详细作事平台是指基金托管东说念主基于 Internet 网罗，向基金管制东说念主提供的 客户作事软件，杀青基金管制东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、尊府传递 和信息作事等纵贯式处理。   基金管制东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”详细作事平台作事条约》，具体事                                         托管条约 宜以《招商银行“托管+”详细作事平台作事条约》的约定为准。   （2）基金管制东说念主通过深证通电子直连对接形势，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。   基金管制东说念主通过深证通电子直连对接形势发送电子指示的，基金管制东说念主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件奉告基金托管东说念主本基金的钞票代码。   对于基金管制东说念主通过上述（1）、                 （2）形势发送的指示，基金管制东说念主不得否定其服从。   对于基金管制东说念主通过上述（1）、                 （2）形势发送指示的，在济急情况下，基金管制东说念主不错传 真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作形势永诀按照以下等（3）                                     、（4）款指 令发送形势履行。   （3）基金管制东说念主遴荐以传真形势发送指示   对于基金管制东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金管制东说念主不得否定其服从。   特殊情况下，基金管制东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码济急 发送传真指示，基金管制东说念主须通过授权的电话号码文告基金托管东说念主收受传真指示。如因基金管 理东说念主未文告基金托管东说念主收受传真指示酿成的圆寂，基金托管东说念主不承担背负。上述特殊情况责罚 后，基金管制东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新文告，并加盖基金管制东说念主在授权文告书 中的预留印鉴。   （4）基金管制东说念主快递寄送或现场交互指示原件的表情传递指示   如需变更指示发送表情，基金管制东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送表情的指示 发送形势变更文告书。   基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+详细作事平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供干系合同、交易根据或其他解说材料。基金管制东说念主对该 等尊府的果然性、有用性、好意思满性、准确性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+详细作事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金管制东说念主不得否定其服从。   对于新股、新债申购等网下公开拓行业务，基金管制东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东说念主。   对于期货进出金业务，基金管制东说念主应于交易日历货进出金截止时刻前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东说念主。基金管制东说念主未在上述截止时刻前 2 小时发送的划款指示，基金托管 东说念主奋力配合履行。往常情况下由基金托管东说念主依据基金管制东说念主发出的进出金指示，通过时货结算 银行银期转账系统进行进出金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他裂缝情况时，基 金管制东说念主不错使用非银期转账手工进出金。                                        托管条约   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东说念主依据基金管制东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管制东说念主文告期货公司进行入金操作，出金由基 金管制东说念主文告期货公司出金后，由期货公司依据基金管制东说念主提供的出金指示划往本基金托管 账户。   履行完期货出金或入金的操作后，基金管制东说念主应通过其交易系统或终局系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，基金管制东说念主在运用基金财产开展场内证券交易前，基金管制东说念主通过基金托 管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管户与证券资金账户之间划款，即 银证互转。   对于银行间业务，基金管制东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及干系划款指示发送 至基金托管东说念主。基金管制东说念主应与基金托管东说念主证明基金托管东说念主已完成文凭和权限确立后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需银行间成交单授权书的，基金管制东说念主应在 首笔银行间交易时通过预留电话文告基金托管东说念主，如基金管制东说念主未文告基金托管东说念主，导致指示 未履行或履行失败的，基金托管东说念主不承担背负。   对于指定时刻出款的交易指示，基金管制东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对于 基金管制东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主应奋力配合履行但不保证当 日出款，如出款不得胜，基金托管东说念主不承担背负。   基金管制东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主以两边认同的形势证明，如因基金管制东说念主 未文告基金托管东说念主收受传真指示酿成的圆寂，基金托管东说念主不承担背负。对于依照“授权文告” 发出的指示，基金管制东说念主不得否定其服从。   基金管制东说念主在发送指示时，应确保出款账户有弥散的资金余额、文献尊府皆全，并为基金 托管东说念主留出履行指示所必需的时刻，因基金管制东说念主未给予合理必需的时刻导致基金托管东说念主操 作不得胜的，基金托管东说念主不承担背负。   基金托管东说念主证明收到基金管制东说念主发送的指示后，搪塞指示进行表情审查，考证指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是否和 预留印鉴和签章样本格局一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴表情上不存在紧要差 异即视为格局一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、歪曲，基金托管 东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金管制东说念主提交的指示按照本条约约定进行格局一致性 审查，不负责审查基金管制东说念主发送指示同期提交的其他文献尊府的正当性、果然性、好意思满性和 有用性，基金管制东说念主应保证上述文献尊府正当、果然、好意思满和有用。如因基金管制东说念主提供的上 述文献分歧法、不果然、不好意思满或失去服从而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来圆寂，                                      托管条约 由基金管制东说念主承担背负。   基金托管东说念主审核指示无误后应在规依期限内实时履行。   在指示未履行的前提下，若基金管制东说念主取销指示，基金管制东说念主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”、    “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主钤记/署名后传真给基金托管东说念主，并电话通 知基金托管东说念主。若取销电子指示，基金管制东说念主应通过干系系统取销，系统功能不支抓取销的， 应参照取销传真指示形势取销电子指示。   （四）基金管制东说念主发送造作指示的情形和处理才气 能辨识或要素不全导致无法履行等情形。 停指示的履行，由基金管制东说念主取销指示或取销后再从头发送指示。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却履行指示的情形和处理才气   基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示有可能违背《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本条约或其他联系法律法例的端正时，应暂缓或拒却履行指示，并实时文告基金管制东说念主，基金 管制东说念主收到文告后应实时查对并创新；如干系交易已成效，则应文告基金管制东说念主在法例规依期 限内实时创新。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易步履，基金托管东说念主在过后履行了对基金管 理东说念主的文告义务后，即视为实足履行了其投资监督职责。对于基金管制东说念主违背《基金法》、                                        《运 作办法》、     《基金合同》、本条约或其他联系法律法例的端正酿成基金财产圆寂的，由基金管制 东说念主承担整个背负，基金托管东说念主免于承担背负。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示履行的处理方法   对于基金管制东说念主的有用指示和文告，除非违背法律法例、基金合同、托管条约或具有第（四） 项所述造作，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延履行。除因特意或紧要差错以致本基金、基金管 理东说念主的利益受到挫伤而负抵偿背负外，基金托管东说念主对履行基金管制东说念主的正当指示对基金财产 酿成的圆寂不承担抵偿背负。   （七）更换被授权东说念主员的才气   基金管制东说念主撤换被授权东说念主员、转变被授权东说念主员的权限、变更或新增收受传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真形势或其他基金管制东说念主和基金 托管东说念主认同的形势从头向基金托管东说念主发出加盖基金管制东说念主公司公章的授权文告书，同期电话 文告基金托管东说念主。经基金管制东说念主与基金托管东说念主以电话形势或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主认 可的形势证明后，于授权文告书载明的成效时刻成效，同期原授权文告书失效。基金管制东说念主在 而后三个责任日内将被授权东说念主变更文告的原本送交基金托管东说念主。授权文告书原本内容与基金 托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。基金托管东说念主更换收受基金管制东说念主 指示的东说念主员，应提前文告基金管制东说念主。                                     托管条约   （八）指示的支抓   指示若以传真表情发出，则原本由基金管制东说念主支抓，基金托管东说念主支抓指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）干系背负   对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示以致资金未能实时清理 所酿成的圆寂，由基金管制东说念主承担。因基金管制东说念主原因酿成的传输不足时、未能留出弥散履行 时刻、未能实时与基金托管东说念主进行指示证明以致资金未能实时清理或交易失败所酿成的圆寂 由基金管制东说念主承担。基金托管东说念主正确履行基金管制东说念主发送的有用指示，基金财产发生圆寂的， 基金托管东说念主不承担任何表情的背负。在往常业务受理渠说念和指示端正的时刻内，因基金托管东说念主 原因酿成未能实时或正确履行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主喜悦担相 应的背负，但如遭受不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本条约干系端正履行印鉴和签名的格局一致性情式审核职责，要是基金 管制东说念主的指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权文告书等情形，基金托管 东说念主不承担因履行联系指示或拒却履行联系指示而给基金管制东说念主或基金钞票或任何第三方带来 的圆寂，整个背负由基金管制东说念主承担，但基金托管东说念主未按本条约约定尽表情审核义务履行指示 而酿成圆寂的情形除外。                                        托管条约                七、交易及清理交收安排   （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构 证券经纪机构进行考察后细目代理本基金证券买卖证券经纪机构，并承担相应背负。基金管制 东说念主和被遴荐的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他约定的表情，由基金管制东说念主文告基金托 管东说念主，并按法律法例要求在法定信息泄露陈诉中泄露联系内容。基金管制东说念主、基金托管东说念主和证 券经纪机构可就本基金参与证券交易的具体事项另行签订证券经纪作事条约。 其他事宜根据法律法例、           《基金合同》的干系端正履行，若无明确端正的，可参照联系证券买 卖、证券经纪机构遴荐的执法履行。   （1）基金管制东说念主所遴荐的期货公司负责办理基金钞票的期货交易的清理交割。   （2）基金管制东说念主应责成其遴荐的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金管制东说念主发送以 市集监控中心表情浮现本基金成交结果的交易结算陈诉及参照市集监控中心表情制作的浮现 本基金期货保证金账户权益情景的交易结算陈诉。经基金托管东说念主同意，可领受电子邮件的传送 形势算作济急备份形势传输当日交易结算数据。   往常情况下当日交易结算陈诉的发送时刻应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而酿成数据蔓延发送的，基金管制东说念主应实时文告基金托管东说念主，并在复原后奉告期货公司立即发 送至基金托管东说念主，并电话证明数据收受情景。若期货公司发送的期货数据有误，从头向基金管 理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金管制东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即文告基金托 管东说念主，并电话证明数据收受情景。   （3）基金管制东说念主应责成其遴荐的期货公司对发送的数据的准确性、好意思满性、果然性负责。   由于交易结算陈诉的纪录事项出现与骨子交易结果和权益不符酿成本基金估值贪图造作 的，应由基金管制东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担背负。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构算作结算参与东说念主代理本基金进行结 算；本基金通过时货经纪机构进行的交易由期货经纪机构算作结算参与东说念主代理本基金进行结 算；本基金其他证券交易由基金托管东说念主或干系机构负责结算。基金管制东说念主、基金托管东说念主以及被 遴荐的证券经纪机构应根据联系法律法例及干系业务执法，签订证券经纪作事条约，用以具体 明确三方在证券交易资金结算业务中的背负。   对基金管制东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限内履行不得延误。   本基金投资于统统场酬酢易的资金汇划，由基金托管东说念主负责办理。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证券资金结算业 务，并承担由证券经纪机构原因酿成的往常结算、交收业务无法完成的背负。   （三）基金申购、赎回和调整业务处理的基本端正                                          托管条约 基金管制东说念主搪塞传递的申购、赎回、调整绽放式基金的数据果然性和准确性负责。基金托管东说念主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东说念主发送前一绽放日上述联所有据，并保证干所有据的准确、好意思满。 发送联所有据，如因各式原因，该系统无法往常发送，两边可协商责罚处理形势。基金管制东说念主 向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系端正保存。 行。不然，由基金管制东说念主承担相应的背负。   为满足申购、赎回、调整及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金清理的专用账户， 该账户由登记机构管制。 日历并文告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金 管制东说念主选择措施进行催收，由此酿成基金圆寂的，基金管制东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的 圆寂。   划付赎回款、调整转出款时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不可按时划付，基金托管东说念主不承担背负，背负 由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定形势对账外，与投资联系的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的表情、内容、发送、收受和证明形势等与投资指示研讨。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算撤职“全额清理、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细目资金账户净应收额或净应付额，以此细目 资金交收额，基金托管东说念主应当为基金管制东说念主提供顺应形势，便于基金管制东说念主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金管制东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金清理账户划往基 金资金账户，基金管制东说念主通过基金托管东说念主提供的形势查询结果；当存在资金账户净应付额时， 基金托管东说念主按照基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金清理账户， 基金管制东说念主通过基金托管东说念主提供的形势查询结果。                                      托管条约   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有弥散的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不可按时划付，基金托管东说念主应实时文告基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担背负；如系基金管制东说念主的原因酿成，背负由基金管制东说念主承担，基金托 管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 定在中国证监会端正前言上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金清理账户。                                          托管条约               八、基金钞票净值贪图、估值和管帐核算   （一）基金钞票净值的贪图、复核与完成的时刻及才气   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   每个估值日贪图当日种种基金份额类别对应的基金份额净值。种种基金份额净值是按照 每个估值日闭市后，种种基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目贪图，均精准到 大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。为幸免基金份额抓有东说念主利益因基金份额净值的小 数点保留精度受到不利影响，基金管制东说念主可提升基金份额净值的精度。法律法例另有端正的， 从其端正。   基金管制东说念主于每个估值日贪图当日的基金钞票净值及种种基金份额的基金份额净值，并 按端正公告。如遇特殊情况，经履行顺应才气，不错顺应蔓延贪图或公告。   基金管制东说念主应每个估值日对当日的基金钞票估值。但基金管制东说念主根据法律法例或基金合 同的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对当日的基金钞票估值后，将拟公告的种种 基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按规 定对外公布。 金的基金管帐背负方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方在 对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管制东说念主对基金钞票净值的贪图结果 对外赐与公布。   （二）基金钞票的估值   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值造作的处理形势   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值造作。   （四）基金管帐轨制   按国度联系部门端正的管帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照两边约定的归拢记账方法和管帐处 理原则，永诀独就地确立、记录和支抓本基金的全套账册，对干系各方各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。                                        托管条约   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时，应 实时文告基金管制东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据实足一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在每月结尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度结尾之日起 15 个责任日内完成基金季度陈诉的编制及复核；在上半年结尾之日起 2 个月内完成基金中期陈诉的编制及复核；在每年结尾之日起三个月内完成基金年度陈诉的编 制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以国度联系端正为准。基金年度陈诉的财务管帐陈诉应当经 过妥当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。基金合同成效不足两个月的，基 金管制东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   （七）在有需要时，基金管制东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据 和编制结果。                                   托管条约               九、基金收益分派 基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                                        托管条约                 十、基金信息泄露   （一）清除义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法例、基金合同的联系端正进行信息泄露，拟公开泄露 的信息在公开泄露之前应予清除。除按《基金法》、基金合同、                            《信息泄露办法》偏执他联系规 定进行信息泄露外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业 务信息应予清除。然则，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违背清除义务： 金融监督管制局等监管机构的大叫、决定所作念出的信息泄露或公开。   （二）信息泄露的内容   基金的信息泄露内容主要包括基金招募走漏书、基金合同、托管条约、基金家具尊府选录、 基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同成效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回 价钱、基金依期陈诉（包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉（含钞票组合季度报 告）  ）、临时陈诉、清晰公告、基金份额抓有东说念主大会决议、清理陈诉、基金投资股指期货、国债 期货的信息泄露、基金投资股票期权的信息泄露、投资钞票支抓证券的信息泄露、基金参与融 资、转融通证券出借业务的信息泄露、实施侧袋机制时间的信息泄露、中国证监会端正的其他 信息。基金年度陈诉中的财务管帐陈诉需经妥当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务 所审计后，方可泄露。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息泄露中的职责和信息泄露才气   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息泄露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，敦厚 信用，严守清除。基金管制东说念主负责办理与基金联系的信息泄露事宜，对于根据干系法律法例和 基金合同端正的需要由基金托管东说念主复核的信息泄露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管制东说念主赐与公布。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定形势和限时泄露的 义务。   基金管制东说念主应当在中国证监会端正的时刻内，将应予泄露的基金信息通过中国证监会规 定的宇宙性报刊及端正互联网网站泄露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开泄露的信息，基金 托管东说念主在端正前言公开泄露。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄露基金干系信息：   （1）基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证明后， 基金管制东说念主应当暂停估值；                                     托管条约   （4）法律法例端正、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按联系端正须经基金托管东说念主复核的信息泄露文献，由基金管制东说念主草拟、并经基金托管东说念主复 核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中端正需要泄露的事项时，按基金合同端正公布。   照章必须泄露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例端正将信息 置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。投资者不错免费查阅。在支付工本费后可在合理 时刻赢得上述文献的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告 的内容实足一致。                                       托管条约                      十一、基金用度   （一）基金托管费的计提方法、计提步调解支付形势如下：     本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的贪图方法如   下：     H＝E×0.05%÷曩昔天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值     基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管   东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的形势于次月前 5 个责任日   内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。   （三）要是基金托管东说念主发现基金管制东说念主违背联系法律法例的联系端正和《基金合同》、本 条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东说念主作念出版面解释，要是基金托管东说念主认 为基金管制东说念主无正派或合理的事理，不错拒却支付。                                     托管条约               十二、基金份额抓有东说念主名册的支抓   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼、证件号码和抓有的基金份额。基 金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和支抓，基金管制东说念主和基金托 管东说念主应永诀支抓基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于法定最低期限。如不可妥善支抓，则按相 关法律法例承担背负。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管制东说念主应将联系尊府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的果然性、准确性和好意思满性。基金管制东说念主和托管东说念主 不得将所支抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应慑服清除义务。                                      托管条约                十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行为的记录、账册、报表和其他干系尊府。基金托管 东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系尊府。基金管制东说念主和基金托管东说念主都 应当按端正的期限支抓。保存期限不少于法定最低期限。   （二）合同档案的建立 东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主收受相应 文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始根据、记账根据、基金账册、 交易记录和枢纽合同等，承担清除义务并保存不少于法定最低期限。                                     托管条约            十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主职责拒绝后，仍应妥善支抓基金管制业务尊府，保证不作念出对基金份额 抓有东说念主的利益酿成挫伤的步履，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主实时办理基金管制业 务的吩咐手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主查对基金 钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东说念主职责拒绝后，仍应妥善支抓基金财产和基金托管业务尊府，保证不作念出 对基金份额抓有东说念主的利益酿成挫伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理 基金财产和基金托管业务的吩咐手续。基金管制东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）其他事宜见基金合同的干系约定。                                    托管条约                  十五、阻截步履  本条约当事东说念主阻截从事的步履，包括但不限于：  （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金管制东说念主造反允地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主造反允地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担圆寂。  （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和管制过程中任何尚未按法律法例规 定的形势公开泄露的信息。  （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦，其高等管制东说念主员和其他从业东说念主 员相互兼职。  （八）基金托管东说念主暗地动用或责罚基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、基金合同或托 管条约的端正进行责罚的除外。  （九）法律法例和基金合同阻截的其他步履，以及依照法律、行政法例联系端正，由中国 证监会端正阻截基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。                                      托管条约          十六、托管条约的变更、拒绝与基金财产的清理  （一）托管条约的变更才气  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与基 金合同的端正有任何突破。  （二）基金托管条约拒绝的情形 月内无其他顺应的托管机构邻接其原有权益义务； 月内无其他顺应的基金管制公司邻接其原有权益义务；  （三）基金财产的清理  基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                                      托管条约                  十七、爽约背负   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不妥当约定的，应当承担爽约 背负。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例的 端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成挫伤的，应当永诀对各自的 步履照章承担抵偿背负；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成挫伤的，应当承担连 带抵偿背负，对圆寂的抵偿，仅限于径直圆寂。   （三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主或基金财产酿成圆寂的，应就径直圆寂进行抵偿， 另一方当事东说念主有权益及义务代表基金向爽约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 算作而酿成的圆寂等； 通信故障、电力故障、贪图机病毒攻击偏执它不测事故，所导致的圆寂等；   （四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在职责领域内有义务实时选择必要的措施，奋力防 止圆寂的扩大。   （五）爽约步履虽已发生，但本托管条约简略连续履行的，在最大限定地保护基金份额抓 有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当连续履行本条约。若基金管制东说念主或基金托管 东说念主因履行本条约而被告状，另一方应提供合理的必要支抓。   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限定的成分导致业务出现差错，基金管制东说念主和基 金托管东说念主天然还是选择必要、顺应、合理的措施进行梭巡，然则未能发现造作或因前述原因未 能幸免或更正造作的，由此酿成基金财产或投资东说念主圆寂，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责 任。然则基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的措施收缩或摒除由此酿成的影响。                                        托管条约                十八、争议责罚形势   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，如经友好协商、调解未 能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁 执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有敛迹。除非仲裁裁 决另有决定，仲裁用度、合理的讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续针织、勤勉、 守法地履行基金合同和本托管条约端正的义务，真贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不含港澳台立法）统辖并从其解释。                                     托管条约                十九、托管条约的服从  两边对托管条约的服从约定如下：  （一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管条约草案，应经托管协 议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，条约当事东说念主两边根据中国证 监会的倡导修改并持重签署托管条约。托管条约以中国证监会注册的文本为持重文本。  （二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托管条约的有 效期自其成效之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管条约自成效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （四）本条约一式三份，条约两边各抓一份，由基金管制东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律服从。                                    托管条约                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应赐与配合，承 担司法协助义务。  除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未尽事宜，当事 东说念主依据基金合同、联系法律法例等端正协商办理。                               托管条约             二十一、托管条约的签订 本条约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日。

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