白丝 摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

                         摩根纯债债券型证券投资基金                              招募说明书（更新）         基金合同奏效日历：2009 年 6 月 24 日         基金管理东谈主：摩根基金管理（中国）有限公司         基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 重要教导：    金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    金事迹发扬的保证。    金一定盈利，也不保证最低收益。                                                                            ，知    （https://www.cifm.com/service/ETguide/rules/201908/t20190822_144519.html）    晓并同意摩根基金管理（中国）有限公司就为您开立基金账户并提供相应基金业务步履之    目的及法律律例和监管规矩（如反洗钱、投资者适合性管理、实名制等）的要求，根据上    述阴事政策和法律律例和监管规矩相聚、使用、存储或以其他方式处理您的个东谈主信息，您    的个东谈主信息包括个东谈主基本贵府、个东谈主身份信息、个东谈主财产信息等信息，其中包括部分明锐    个东谈主信息。如果您不同意咱们处理您的联系个东谈主信息，咱们将无法为您提供基金账户以及    相应的基金业务联系的服务。    对于机构投资者，如波及提供第三方个东谈主信息的，应当确保个东谈主信息来源正当况且确督察    理东谈主处理其个东谈主信息不违背该第三方的授权同意。机构投资者请提醒该第三方阅读《摩根    基金管理（中国）有限公司用户阴事政策》，独极端应当根据《个东谈主信息保护法》联系规    定示知管理东谈主将若何处理其个东谈主信息，并得回该第三方同意。    新了“基金管理东谈主”章节，截止日为 2024 年 10 月 14 日；所载其他内容截止日为 2024 年                                  二〇二四年十月                                                                                摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                     目        录                         摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    一、前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 管理办法》、      《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、                            《公开召募证券投资基金信息 线路管理办法》止境他关系法律律例以及《摩根纯债债券型证券投资基金基金合同》编写。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性诠释或紧要遗漏，并对 其真确性、准确性、竣工性承担法律使命。   本基金根据本招募说明书所载明的贵府请求召募。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何 其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为本 基金份额持有东谈主和本基金合同当事东谈主，其持有本基金份额的步履自己即标明其对本基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》               、基金合同止境他关系规矩享有权利、承担义务。基金投 资东谈主欲了解本基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                    二、释义   基金招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：   中国         指中华东谈主民共和国(仅为本基金合同目的不包括香港独特行政              区、澳门独特行政区及台湾地区)   法律律例       指中国当前有用并公布实施的法律、行政律例、部门规矩及规              范性文献、场合律例、场合政府规矩及程序性文献   《基金法》      指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会              第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代              表大会常务委员会第三十次会议转变，自 2013 年 6 月 1 日起              实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务              委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改              等七部法律的决定》修正的《中华东谈主              民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的转变   《销售办法》     指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的              《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关              对其时常作念出的转变   《运作办法》     指《公开召募证券投资基金运作管理办法》   《信息线路办法》   指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规               章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》               及颁布机关对其时常作念出的转变 《流动性风险管理规矩》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的               《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布               机关对其时常作念出的转变 元             指中国法定货币东谈主民币元 基金或本基金        指依据《基金合同》所召募的摩根纯债债券型证券投资基金 招募说明书         指《摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书》，即用于公开               线路基金管理东谈主及托管东谈主、联系服务机构、基金的召募、基金               合同的奏效、基金份额的来回、基金份额的申购和赎回、基金               的投资、基金的事迹、基金的财产、基金资产的估值、基金收               益与分拨、基金的用度与税收、基金的信息线路、风险揭示、               基金的断绝与清理、基金合同的内容选录、基金托管条约的内               容选录、对基金份额持有东谈主的服务、其他应线路事项、招募说               明书的存放及查阅方式、备查文献等波及本基金的信息，供基               金投资者选拔并决定是否提议基金认购或申购请求的要约邀               请文献，止境更新 托管条约：         指基金管理东谈主与基金托管东谈主签订的《摩根纯债债券型证券投资               基金托管条约》止境任何有用转变和补充 发售公告          指本基金的基金份额发售公告 业务功令          指《摩根基金管理（中国）有限公司绽开式基金业务功令》 中国证监会         指中国证券监督管理委员会 银行监管机构        指中国东谈主民银行和/或国度金融监督管理总局 基金管理东谈主         指摩根基金管理（中国）有限公司 基金托管东谈主         指中国工商银行股份有限公司 基金份额持有东谈主       指根据《基金合同》及联系文献正当取得本基金基金份额的投               资者； 基金代销机构        指依据关系基金销售与服务代理条约办理本基金发售、申购、               赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构          指基金管理东谈主及基金代销机构 基金销售网点        指基金管理东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务        指基金登记、存管、清理和交收业务，具体内容包括投资者基               金账户管理、基金份额注册登记、清理及基金来回说明、披发                          摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）             红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册等 基金注册登记机构    指摩根基金管理（中国）有限公司或其托福的其他相宜条件的             机构 《基金合同》当事东谈主   指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义             务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有             东谈主 个东谈主投资者       指相宜法律律例规矩的条件不错投资绽开式证券投资基金的             当然东谈主 机构投资者       指相宜法律律例规矩不错投资绽开式证券投资基金的在中国             注册登记或经政府关系部门批准设立的法东谈主、社会团体和其他             组织、机构 及格境外机构投资者   指相宜法律律例规矩的可投资于中国境内证券市集的中国境             外机构投资者 投资者         指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者的总称 基金合同奏效日     基金召募达到法律规矩及基金合同约定的条件，基金管理东谈主聘             请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续，得回中国证监             会书面说明之日 召募期         指自基金份额发售之日起不率先 3 个月的期限 基金存续期       指基金合同奏效后正当存续的不如期之期间 日/天         指公历日 月           指公历月 办事日         指上海证券来回所和深圳证券来回所的平常来回日 绽开日         指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的办事日 T日          指申购、赎回或办理其他基金业务的请求日 T+n 日       指自 T 日起第 n 个办事日（不包含 T 日） 认购          指在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的步履 发售          指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行             为 申购          指基金投资者根据基金销售网点规矩的手续，向基金管理东谈主购             买基金份额的步履。本基金的日常申购自基金合同奏效后不超             过 3 个月的时期脱手办理 赎回          指基金投资者根据基金销售网点规矩的手续，向基金管理东谈主卖             出基金份额的步履。本基金的日常赎回自基金合同奏效后不超             过 3 个月的时期脱手办理                        摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金账户       指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基            金管理东谈主管理的绽开式基金份额情况的账户 来回账户       指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办            理基金来回所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管        指投资者将其持有的归并基金账户下的基金份额从某一来回            账户转入另一来回账户的业务 基金波折       指投资者向基金管理东谈主提议请求将其所持有的基金管理东谈主管            理的任一绽开式基金（转出基金）的全部或部分基金份额波折            为基金管理东谈主管理的任何其他绽开式基金（转入基金）的基金            份额的步履 如期定额投资筹画   指投资者通过关系销售机构提议请求，约定每期扣款日、扣款            金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定            银行账户内自动完成扣款及基金申购请求的一种投资方式 基金收益       指基金投资所得股票红利、债券利息、单据投资收益、买卖证            券差价、银行进款利息以止境他收益 基金资产总值     指基金所领有的种种证券及单据价值、银行进款本息和本基金            应收的申购基金款以止境他投资所形成的价值总和 基金资产净值     指基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金资产估值     指缱绻评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值的过            程 流动性受限资产    指由于法律律例、监管、合同或操作艰苦等原因无法以合理价            格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上            的逆回购与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行            进款）、资产支柱证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交            易的债券等 指定媒介       指中国证监会指定的用以进行信息线路的寰球性报刊及指定            互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证            监会基金电子线路网站）等媒介 基金居品贵府撮要   指《摩根纯债债券型证券投资基金基金居品贵府撮要》止境更            新 侧袋机制       指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门            账户进行处置清理，目的在于有用遏抑并化解风险，确保投资            者得到公道对待，属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期            间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户                                          摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   特定资产                 包括：                          （1）无可参考的活跃市集价钱且领受估值本事仍导致公                        允价值存在紧要不确定性的资产；                                      （2）按摊余成本计量且计提                        资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；                                                （3）                        其他资产价值存在紧要不确定性的资产   不可抗力                 指本合同当事东谈主不行料到、不行不屈并不行克服且在本合同由                        基金托管东谈主、基金管理东谈主签署之日后发生的，使本合同当事东谈主                        无法全部履行或无法部分履行本合同的任何客不雅情况，包括但                        不限于激流、地震止境他当然灾害、战争、骚乱、失火、政府                        征用、充公、法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证券                        来回所非平常暂停或住手来回                               三、基金管理东谈主   （一） 基金管理东谈主简况   本基金的基金管理东谈主为摩根基金管理（中国）有限公司，基本信息如下：   注册地址：中国（上海）开脱贸易教授区陆家嘴环路479号42层和43层   办公地址：中国（上海）开脱贸易教授区陆家嘴环路479号42层和43层   法定代表东谈主：王琼慧   总司理：王琼慧   成立日历：2004年 5 月 12 日   实缴注册成本：贰亿伍仟万元东谈主民币   股东称号、股权结构及持股比例：   JPMorgan Asset Management Holdings Inc.   100%   摩根基金管理（中国）有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准，于2004 年5月12日成立的基金管理公司。 股东及出资比例分别由上海海外信赖有限公司67%和摩根资产管理（英国）有限公司33%变更 为51%和49%。 投摩根基金管理有限公司”            ，该改名请求于2006年4月29日得回中国证监会的批准，并于2006 年6月2日在国度工商总局完成通盘变更联系手续。 东谈主民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于2009年3月31日在国度工商总局完成通盘 变更联系手续。                                   摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 其持有的本公司51%股权，与原另一股东JPMorgan Asset Management (UK) Limited将其持 有的本公司49%股权转让给摩根资产管理控股公司（JPMorgan Asset Management Holdings Inc.）     ，从而摩根资产管理控股公司取得本基金管理东谈主全部股权。    基金管理东谈主于2023年4月12日发布公告，基金管理东谈主的称号由“上投摩根基金管理有限 公司”变更为“摩根基金管理（中国）有限公司”，该称号变更事项已于2023年4月10日完成 工商变更登记手续。    基金管理东谈主无任何受处罚记录。    (二)主要东谈主员情况    董事长：Daniel Watkins    学士学位。    曾任摩根资产管理欧洲业务副首席执行官、摩根资产欧洲业务首席运营官、全球投资管 理运营总监、欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监、卢森堡运营总监、欧洲注册登记业务 及伦敦投资运营司理、富林明投资运营团队司理等职务。    现任摩根资产管理亚洲业务首席执行官、资产管理运营委员会成员、集团亚太管理团队 成员；摩根基金管理（中国）有限公司董事长。    董事：Paul Bateman    大学本科学位。    曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监、摩根资产管理全球投资管 理业务行政总裁。    现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。    董事：Paul Quinsee    学士学位。    曾任摩根资产管理好意思国权益投资总监、摩根全球权益投资团队投资组合司理和客户投资 组合司理，并曾在花旗银行和施罗德成本管理公司担任权益投资组合司理。    现任摩根资产管理全球权益投资总监、资产管理投资委员会勾通主席。    董事：王琼慧    硕士学位。    曾任摩根资产管理中国区总裁、中国机构业务主管，摩根资产管理（中国）有限公司 （WFOE）总司理和法东谈主代表。    现任摩根基金管理（中国）有限公司总司理。    董事：杜猛                              摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   硕士学位。   历任天同证券、华夏证券、国信证券、中银海外研究员；摩根基金管理（中国）有限公 司行业民众、基金司理助理、基金司理、总司理助理/国内权益投资一部总监兼资深基金经 理。   现任摩根基金管理（中国）有限公司副总司理兼投资总监。   董事：胡海兰   学士学位。   曾任法国巴黎银行上海分行财务主管。   现任摩根基金管理（中国）有限公司财务部总监兼行政部总监。   颓靡董事：汪棣   好意思国加州大学洛杉矶分校金融专科工商管理硕士学位，并先后得回好意思国加州注册管帐师 派司和中国注册管帐师文凭。   曾担任普华永谈金融服务部合伙东谈主及普华永谈中国投资管理行业主管合伙东谈主。   现担任恒生银行（中国）有限公司颓靡董事及中国台湾旭昶生物科技股份有限公司监事。   颓靡董事：曾翀   管帐师。   曾任香港跑马会集团财务总监，香港证监会居品揣测委员会委员，协康会名誉管库和执 行委员会和投资小组委员会成员，戴麟趾爵士康乐基金、警员子女讲授信赖基金和警员讲授 及福利信赖基金投资揣测委员会主席，香港房屋协会资金管理特设委员会成员，另类投资管 理协会（AIMA）全球投资者率领委员会成员，以及宝积成本控股有限公司颓靡非执行董事。   现任香港铁路有限公司退休筹画颓靡董事。   颓靡董事：Matthew BERSANI   好意思国哥伦比亚大学法学院法学博士。   曾任谢尔曼·念念特灵讼师事务所（香港）合伙东谈主，及保罗·韦斯讼师事务所北京办事处 负责东谈主。   现为克利夫集团合伙东谈主、首创东谈主。   监事：陈俊祺   学士学位。   曾任好意思国运通银行（香港）金融服务总监、嘉信答理（香港）业务发展总监及怡富资产 管理（香港）直销业务主管。   现任摩根资产管理亚太区首席行政官。   职工监事：水榕   学士学位。                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   曾任交通银行闸北支行信贷专员、渣打银行销售及渠谈管理业务高等司理、汇丰银行业 务督导高等司理、摩根基金管理（中国）有限公司运营风险管理部总监。   现任摩根基金管理（中国）有限公司表情总监。   王琼慧女士，总司理   硕士学位。   曾任摩根资产管理中国区总裁、中国机构业务主管，摩根资产管理（中国）有限公司 （WFOE）总司理和法东谈主代表。   杜猛先生，副总司理   毕业于南京大学，获经济学硕士学位。   历任天同证券、华夏证券、国信证券、中银海外研究员；摩根基金管理（中国）有限公 司（原上投摩根基金管理有限公司）行业民众、基金司理助理、基金司理、总司理助理/国 内权益投资一部总监兼资深基金司理。   郭鹏先生，副总司理   毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。   历任摩根基金管理（中国）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司）市集司理、市集 部副总监，居品及客户营销部总监、市集部总监兼互联网金融部总监、总司理助理。   刘非女士，副总司理   硕士研究生。   曾任易方达基金董事总司理、渠谈与营销管理总部总司理，招商基金首席市集官兼渠谈 业务总部部门负责东谈主。   刘富伟先生，副总司理   硕士研究生。   曾任鹏华基金管理有限公司机构答理部总司理，摩根基金管理（中国）有限公司总司理 助理。   邹树波先生，督察长   获管理学学士学位。   曾任天健管帐师事务所高等表情司理，上海证监局主任科员，摩根基金管理（中国）有 限公司（原上投摩根基金管理有限公司）监察稽核部副总监、监察稽核部总监。   卢蓉女士，首席信息官   硕士研究生。   曾任第一创业摩根大通证券有限使命公司（现改名为第一创业证券承销保荐有限使命公 司）信息本事部负责东谈主、嘉实基金管理有限公司投研体系首席信息官。                                   摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      张一格先生曾任兴业银行资金营运中心投资司理，国泰基金管理有限公司基金司理，融 通基金管理有限公司固收投资总监、基金司理；自 2023 年 9 月加入摩根基金管理（中国） 有限公司（原上投摩根基金管理有限公司），现任总司理助理兼债券投资总监。      周梦婕女士曾任东方证券资产管理有限公司居品司理，长江证券股份有限公司投资司理 助理，长江证券（上海）资产管理公司固定收益研究员、来回员，中海基金管理有限公司担 任基金司理助理、基金司理。2021 年 10 月加入摩根基金管理（中国）有限公司（原上投摩 根基金管理有限公司），现任基金司理。      本基金历任基金司理王亚南先生，其任职日历为 2009 年 6 月 24 日至 2014 年 9 月 15 日。历任基金司理聂朝阳先生，其任职日历为 2014 年 8 月 29 日至 2022 年 8 月 26 日。历任 基金司理刘鲁旦先生，其任职日历为 2022 年 8 月 26 日至 2023 年 3 月 31 日。      张一格，总司理助理兼债券投资总监；孟晨波，总司理助理/货币市集投资部总监兼资 深基金司理；任翔，资深基金司理；雷杨娟，债券投资部副总监兼资深基金司理；鞠婷，货 币市集投资部副总监兼资深基金司理；周梦婕，基金司理；赵兵力，投资司理；陆遥，固收 研究部总监。      上述东谈主员之间不存在至支属关系。 （三）基金管理东谈主的职责      金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （四）基金管理东谈主承诺                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  处理本基金的投资。  法律律例的步履，并建立健全里面禁止轨制，遴选有用措施，驻防违背《证券法》止境  他关系法律律例步履的发生。  施，驻防法律律例规矩的辞谢步履的发生：      （1） 投资于其它基金，然则国务院另有规矩的除外；      （2） 违背基金份额持有东谈主的利益，将基金资产用于向第三东谈主典质、担保、资             金拆借或者贷款，按照国度关系规矩进行融资担保的除外；      （3） 从事有可能使基金承担无穷使命的投资；      （4） 从事证券承销步履；      （5） 将基金资产投资于与基金托管东谈主或基金管理东谈主有紧要利害关系的公司             刊行的证券或者承销期内承销的证券；      （6） 违背证券来回业务功令，操纵和淆乱市集价钱；      （7） 违背法律律例而挫伤基金份额持有东谈主利益的；      （8） 法律、律例及监管机关规矩辞谢从事的其它步履。  及行业程序，至意信用、勤苦尽责，不从事以下步履：       （1）越权或违纪策划；       （2）违背基金合同或基金托管条约；       （3）极端挫伤基金份额持有东谈主或其它基金联系机构的正当利益；       （4）在向中国证监会报送的材料中公私分明；       （5）断绝、侵扰、顽固或严重影响中国证监会照章监管；       （6）历害包袱、残害权力；       （7）泄漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的营业玄机、尚未照章公开的基      金投资内容、基金投资筹画等信息；       （8）违背证券来回形势业务功令，淆乱市集规律；       （9）在公开信息线路中极端含有空虚、误导、诓骗要素；       （10）其它法律律例以及中国证监会辞谢的步履。         (1) 依照关系法律律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有      东谈主谋取最大利益；         (2) 不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其它第三东谈主谋                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     取不妥利益；        (3) 不泄漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的营业玄机、尚未照章公开的     基金投资内容、基金投资筹画等信息；        (4) 不以任何边幅为其它组织或个东谈主进行证券来回。 （五）里面禁止轨制： 基金管理东谈主里面禁止罢职以下原则： （1）健全性原则。里面禁止应当包括基金管理东谈主的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，    并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个智力。 （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步骤，吟唱内控轨制的有    效执行。 （3）颓靡性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对颓靡，基金管理东谈主基    金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）互相制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的设立应当权责分明、互相制衡。 （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的策划管理方法裁减运作成本，提高经济效益，    以合理的禁止成本达到最好的里面禁止后果。 （1）正当合规性原则。基金管理东谈主内控轨制应当相宜国度法律、律例、规矩和各项规矩。 （2）全面性原则。里面禁止轨制应当涵盖基金管理东谈主策划管理的各个智力，不得留有轨制    上的空缺或缝隙。 （3）审慎性原则。制定里面禁止轨制应当以审慎策划、驻防和化解风险为起点。 （4）当令性原则。里面禁止轨制的制定应当跟着关系法律律例的调治和基金管理东谈主策划战    略、策划方针、策划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。 （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面禁止的线路真确、准确； （2）基金管理东谈主承诺根据市集的变化和基金管理东谈主的发展延续完善里面合规禁止。 （1）董事会下设风险禁止委员会，主要负责基金管理东谈主风险管理计策和禁止政策、和解突    发紧要风险等事项。 （2）董事会下设督察长，径直向董事会负责，对本公司止境办当事者谈主员的策划管理和执业行    为的合规性进行审查、监督和查验。 （3）策划管理层下设风险管理联系的议事机构，协助管理层加强公司风险管理体系修复，    激动风险管理文化的形成，在策划管理层授权范围内，如期审议公司各项风险管理                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    紧要事项的情况文牍；对紧要风险事项进行跨部门磋磨、评估和决策；研究和部署    紧要风险的驻防措施；审议公司风险管理方面的其他事项；推动公司风险管理文化    修复办事。 （4）监察稽核部颓靡于公司各业务部门，对公司的合规运营承担颓靡审查、监控、查验和    禀报职责，对督察长负责。监察稽核部门对在监察稽核过程中发现的问题实时提议    改进见解。 （5）风险管理部负责公司投资风险、流动性风险、来回敌手风险政策制定及框架管理办事，    建立并完善公司投资风险、流动性风险、来回敌手风险管理框架、明确以优势险识    别、监测、评估和禀报的办事要求。 （6）运营风险管理部负责协助各业务部门执行内控要求，保障运营安全，根据律例、公司    轨制经由和联系业务秉性，厘清各业务条线的风险点，评估其潜在影响，并勾通公    司里面禁止体系的有用性和竣工性进行梳理，找出瑕玷和问题，与业务部门确定改    进决议并进行持续监控。 （7）投资准则管理部负责执行和管控投资准则，通过设立投资准则、事前管控、过后管控，    保障基金投资运作相宜律例、合同及公司里面要求。              摩根基金管理（中国）有限公司风险管理架构图                            股东                        董事会                                     风险禁止委员会       督察长            策划管理层                                     风险管理委员会                                    里面禁止管理委员会      监察稽核部      运营风险管理部                   风险管理部                                 投资准则管理部                                摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       四、基金托管东谈主  （一）基金托管东谈主基本情况  称号：中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号  成速即间：1984年1月1日  法定代表东谈主： 廖林  注册成本：东谈主民币35，640，625.7089万元  考虑电话：010-66105799  考虑东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况      放胆 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年事 38 岁， 称。   （三）基金托管业务策划情况      动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，袭取“至意信用、勤苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面禁止 体系、程序的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职 责，为境表里弘大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最纯熟的产 品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司蚁集资产管理筹画、 证券公司定向资产管理筹画、营业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险管理等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。放胆 2023 年 12 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行流通二十一年得回 香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证 券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融领域的持续认同和等闲 好评。   （四）基金托管东谈主的里面禁止轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务迅速发展，永恒保持在资产托管行业的 优势地位。这些得益的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控修复”的作念法                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 是分不开的。资产托管部相称爱重改进和加强里面风险管理办事，在积极拓展各项托管业务 的同期，把加强风险驻防和禁止的力度，全心汲引内控文化，完善风险禁止机制，强化业务 表情全过程风险管理动作重要办事来作念。从 2005 年于今共十七次奏凯通过评估组织里面控 制和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部得回无保寄望见的禁止及有用性禀报。充分表 明颓靡第三方对我行托管服务在风险管理、里面禁止方面的健全性和有用性的全面认同，也 解说中国工商银行托管服务的风险禁止材干依然与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水 平。面前，ISAE3402 审阅依然成为年度化、老例化的内控办事技能。”   保证业务运作严格遵命国度关系法律律例和行业监管功令，强化和建立称职策划、程序 运作的策划念念想和策划作风，形成一个运作程序化、管理科学化、监控轨制化的内控体系； 驻防和化解策划风险，保证托管资产的安全竣工；吟唱持有东谈主的权益；保障资产托管业务安 全、有用、正经运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险禁止组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险禁止处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险禁止办事进行率领、监督。 资产托管部里面设立专门负责稽核监察办事的里面风险禁止处，配备专职稽核监察东谈主员，在 总司理的径直率领下，依照关系法律规矩，对业务的运行颓靡专揽稽核监察权力。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险禁止措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当相宜国度法律律例及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务策划管理步履的永恒。   （2）竣工性原则。托管业务的各项策划管理步履都必须有相应的程序步骤和监督 制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作智力，隐敝通盘的部门、岗亭 和东谈主员。   （3）实时性原则。托管业务策划步履必须在发生时能准确实时地记录；按照“内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的规矩轨制。   （4）审慎性原则。各项业务策划步履必须驻防风险，审慎策划，保证基金资产和 其他托福资产的安全与竣工。   （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及策划管理的需要当令修改完 善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）颓靡性原则。设立专门履行托管东谈主职责的管理部门；径直操作主谈主员和禁止东谈主 员必须相对颓靡，适合分离；内控轨制的查验、评价部门必须颓靡于内控轨制的制定 和执行部门。                          摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）严格的遏抑轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务经由、详备的操作手册、严格的东谈主员步履程序等一系列规矩轨制，并遴选了 细密的防火墙遏抑轨制，概况确保资产颓靡、环境颓靡、东谈主员颓靡、业务轨制和管理颓靡、 相聚颓靡。   （2）高层查验。主管行率领与部门高等管理层动作工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门实时禀报策划管理情况和独特情况，以查验资产托管部在兑现里面 禁止主义方面的进展，并根据查验情况提议里面禁止措施，督促职能管理部门改进。   （3）东谈主事禁止。资产托管部严格落实岗亭使命制，建立“自控防地”、                                  “互控防地”、                                        “监 控防地”三谈禁止防地，健全绩效考核和引发机制，成立“以东谈主为本”的内控文化，增强员 工的使命心和荣誉感，汲引团队精神和中枢竞争力。并通过进行如期、定向的业务与职业谈 德培训、签订承诺书，使职工成立风险驻防与禁止理念。   （4）策划禁止。资产托管部通过制定筹画、编制预算等方法开展种种业务营销步履、 处理各项事务，从而有用地禁止和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。   （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管理， 如期或不如期地对业务运作气象进行查验、监控，率领业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险禁止措施，排查风险隐患。   （6）数据安全禁止。咱们通过业务操作区相对颓靡、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的横祸复原中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的横祸复原决议，并组织职工如期演练。为使演练愈加接近 实战，资产托管部延续提高演练圭臬，从最初的按照预订时期演练发展到当今的“或然演练”。 从演练结果看，资产托管部彻底有材干在发生横祸的情况下两个小时内复原业务。   （1）资产托管部里面设立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的直 接率领下，依照关系法律规矩，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资产托管业务健康、踏实 地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要自上而下每个职工 的共同参与，独一这么，风险禁止轨制和措施才会全面、有用。资产托管部实施全员风险管 理，将风险禁止使命落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相 互制衡的组织结构。   （3）建立健全规矩轨制。资产托管部十分爱重内控轨制的修复，一贯坚持把风险驻防 和禁止的理念和方法融入岗亭职责、轨制修复和办事经由中。经过多年竭力，资产托管部已                             摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 经建立了一整套里面风险禁止轨制，包括：岗亭职责、业务操作经由、稽核监察轨制、信息 线路轨制等，隐敝通盘部门和岗亭，浸透各项业务过程，形成各个业务智力之间的互相制约 机制。    （4）里面风险禁止永恒是托管部办事重心之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是营业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就独特强调程序运作，一直将建 立一个系统、高效的风险驻防和禁止体系动作办事重心。跟着市集环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况延续出现，资产托管部永恒将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，视风险驻防和禁止为托管业务生涯和发展的生命线。 （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步骤    根据《基金法》          、基金合同、托管条约和关系基金律例的规矩，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢步履、基金参与银行间债券市集、基金 资产净值的缱绻、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月脱手。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或关系基金法律 律例规矩的步履，应实时以书面貌貌文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文牍后应及 时查对，并以书面貌貌对基金托管东谈主发出回函说明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍 事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，应立即禀报中国证监会，同期文牍基金管 理东谈主限期纠正。                    五、联系服务机构 （一）基金销售机构： 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：张金良 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com                               摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：陈四清 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表东谈主：葛海蛟 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东沿途 12 号 法定代表东谈主：郑杨 客服电话：95528                               摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.spdb.com.cn 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 法定代表东谈主：吕家进 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：中国（上海）开脱贸易教授区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表东谈主：金煜 客服电话：95594 公司网址：www.bosc.cn 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：夏平 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表东谈主：王江 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼中信大厦 法定代表东谈主：方合英 客服电话：95558 公司网址：www.citicbank.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：高迎欣 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn                                      摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：霍学文 客服电话：95526 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 法定代表东谈主：谢永林 客服电话：95511 转 3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：杨明生 客服电话：400-830-8003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表东谈主：王耀球 客服电话：(0769)961122 公司网址：www.drcbank.com 注册地址：中山东二路 70 号上海农商银行大厦 法定代表东谈主：徐力 客服电话：021-962999 公司网址：www.shrcb.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层                                       摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：杨周详 客服电话：95523 或 400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 客服电话：95523 或 400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：何伟 客服电话：021-962518 或 4008-918-918 公司网址：www.shzq.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易教授区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 客服电话：95521 或 400-8888-666 公司网址：www.gtja.com 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.cmschina.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号                                   摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 客服电话：4008-888-888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587 或 4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉 客服电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 或 4008888001 公司网址：www.htsec.com 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 客服电话：4008188118 公司网址：www.guodu.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层                                         摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表东谈主：金文忠 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋(B 座)26 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天海外钞票中心 36 层 法定代表东谈主：刘宛晨 客服电话：95317 公司网址：https://stock.hnchasing.com 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东谈主：肖海峰                               摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 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法定代表东谈主：王洪 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东谈主：吴卫国 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com 注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607                                 摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市向阳区北四环中路 27 号盘古大不雅 3205 法定代表东谈主：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易教授区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：黄祎 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京海外俱乐部 C 座写字楼 11 层 法定代表东谈主：张峰 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn                                 摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14         层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14         层 法定代表东谈主：窦长宏 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：王滨 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com 注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01）                                     、1001 室（部位：自编 法定代表东谈主：陈可可 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn 办公地址：中国（上海）开脱贸易教授区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 注册地址：中国（上海）开脱贸易教授区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东谈主：刘加海 客服电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海浦东新区张扬路 500 号华润时期广场 10-14 层 法定代表东谈主：陶怡 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰                                         摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时期广场 B 座 6 楼 法定代表东谈主：故国明 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注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三办事区 A 座 4、5 层 法定代表东谈主：吴志坚 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文告有限          公司） 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文告有限         公司）                                        摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东谈主：谭广锋 客服电话：4000-890-555 公司网址：www.tenganxinxi.com/www.txfund.com 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 22 层 法定代表东谈主：李楠 客服电话：400-159-9288 公司网址：danjuanfunds.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 客服电话：95055-4 公司网址：www.duxiaomanfund.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易教授区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：上海市虹口区公门路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东谈主：许欣 客服电话：400-700-9700 公司网址：www.zofund.com 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层 法定代表东谈主：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn                                 摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文告有限         公司） 办公地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710、711 室 法定代表东谈主：戴媛 客服电话：400-000-5767 公司网址：www.xintongfund.com 注册地址：北京市向阳区光华路 7 号 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东谈主：才殿阳 客服电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：戴彦 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn 注册地址：北京市北京经济本事开荒区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 法定代表东谈主：武建华 客服电话：400-8180-888 公司网址：www.zzfund.com 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东谈主：樊怀东 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室                                 摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：梁蓉 客服电话：010-66154828 公司网址：www.5irich.com 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号 8 楼 法定代表东谈主：杨新章 客服电话：952303 公司网址：www.huaruisales.com 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：fi.cmbchina.com 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东谈主：王人凌峰 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大路 1 号 法定代表东谈主：钱燕飞 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：河南自贸教授区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                                  摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：河南自贸教授区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 客服电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室 法定代表东谈主：沈茹意 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 客服电话：400-610-5568 公司网址：www.boserawealth.com 注册地址：北京市向阳区平安路 5 号院 3 号楼 8 层 法定代表东谈主：李如东 客服电话：400-818-0100 公司网址：www.aibank.com 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 法定代表东谈主：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：中国(上海)开脱贸易教授区银城中路 8 号 401 室 法定代表东谈主：孙亚超                                        摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：021-4008081016 公司网址：https://www.fundhaiyin.com/etrading/ 注册地址：中国（上海）开脱贸易教授区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：张俊 客服电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 客服电话：400-920-0022 公司网址：http://licaike.hexun.com/ 注册地址：成都市成华区修复路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：王建华 客服电话：400-080-3388 公司网址：https://www.puyifund.com    基金管理东谈主可根据关系法律律例的要求，选拔其它相宜要求的机构代理销售本基金，并 在基金管理东谈主网站公示。 （二）基金注册登记机构： 摩根基金管理（中国）有限公司（同上） （三）讼师事务所与承办讼师： 称号：国浩讼师集团（上海）事务所 注册地址：上海市南京西路 580 号南证大厦 31 层 负责东谈主：管建军 考虑电话：021-5234 1668 传真：021-5234 1670 承办讼师：宣伟华 （四）管帐师事务所： 称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国(上海)开脱贸易教授区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼                                       摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 执行事务合伙东谈主：李丹 电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 考虑东谈主：耿亚男 承办注册管帐师：叶尔甸、耿亚男                      六、基金的召募及基金合同的奏效    （一）基金的召募及基金合同的奏效    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息线路办法》等有 关法律律例以及《基金合同》的规矩，经 2009 年 5 月 4 日中国证监会证监许可【2009】361 号文献核准召募，放胆 2009 年 6 月 19 日召募办事奏凯末端。本次召募的净销售额为 B 类基金份额的净销售额为 1，377，962，640.73 元东谈主民币）                                    ，认购款项在基金验资说明日之前 产生的银行利息共计 318，856.54 元东谈主民币（其中 A 类基金份额认购款项产生的利息为    本次召募有用认购总户数为 16，994 户，按照每份基金份额 1.00 元东谈主民币缱绻，设立募 集期召募的有用份额为 1，800，918，562.24 份基金份额（其中 A 类基金份额 422，955，921.51 份，B 类基金份额 1，377，962，640.73 份），利息结转的基金份额为 318，856.54 份基金份额 （ 其 中 A 类 基 金 份 额 91，272.79 份 ， B 类 基 金 份 额 227，583.75 份 ）， 两 项 合 计 共    经中国证券监督管理委员会核准，本基金的基金合同于 2009 年 6 月 24 日奏效。本基金 为契约型绽开式债券型基金，存续期限为不如期。    （二）基金份额的类型    本基金分为 A、B、D 三类基金份额。投资东谈主应在认购或申购本基金时选拔其类别，不同 类别的基金份额适用不同的费率结构。本基金 A、B、D 类基金份额分别公布基金份额净值及 累计净值，不同类别的基金份额不得互相波折。                          七、基金的申购与赎回 （一）申购与赎回形势    本基金的销售机构包括基金管理东谈主和基金管理东谈主托福的代销机构。                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形势或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金代销机构，并在基金 管理东谈主网站公示。 （二）申购与赎回的绽开日实时期   本基金的申购、赎回自基金合同奏效后 3 个月内脱手办理，基金管理东谈主应在脱手办理 申购赎回的具体日历前 2 天在指定媒介及基金管理东谈主互联网网站（以下简称“网站”）公告。   投资者应当在绽开日办理申购和赎回请求。绽开日的具体业务办理时期在招募说明书 中载明或另行公告。   若出现新的证券来回市集或来回所来回时期窜改或实验情况需要，基金管理东谈主可对申 购、赎回时期进行调治，但此项调治应在实施日 2 日前在指定媒介公告。 （三）申购与赎回的原则 类别之间不得波折； 下调治上述原则。基金管理东谈主必须在新功令脱手实施前按照《信息线路办法》的关系规矩在 指定媒介公告。 （四）申购与赎回的步骤   基金投资者必须根据基金销售机构规矩的步骤，在绽开日的业务办理时期向基金销售机 构提议申购或赎回的请求。   投资者在申购本基金时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资者在提交赎回请求 时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的请求无效而不予成交。   T 日规矩时期受理的请求，平常情况下，本基金注册登记东谈主在 T+1 日内为投资者对该交 易的有用性进行说明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规矩的 其他方式查询申购与赎回的成交情况。   基金销售机构申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定告成，而仅代表销售机构如实                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 经受到申购、赎回请求。申购、赎回的说明以基金注册登记机构或基金管理公司的说明结果 为准。   申购领受全额缴款方式，若申购资金在规矩时期内未全额到账则申购不告成，若申购不 告成或无效，申购款项将归还投资者账户。   投资者 T 日赎回请求告成后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往 基金份额持有东谈主账户。在发生多数赎回的情形时，款项的支付办法参照本《基金合同》的有 关条件处理。 （五）申购与赎回的数额限制 类基金份额申购的单笔最低金额为 1 元东谈主民币(含申购费)。基金投资者将当期分拨的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   基金投资者可屡次申购，法律律例、中国证监会另有规矩的除外。 份额精准到少许点后两位， 本基金 A、D 类基金份额赎回份额不得低于 1 份，基金账户余额 不得低于 1 份，如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于 1 份，基金管理东谈主有权将 投资者的剩余基金份额一次性全部赎回。如因分成再投资、非来回过户、转托管、多数赎回、 基金波折等原因导致的账户余额少于 1 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部 赎回。本基金 B 类基金份额赎回份额不得低于 1 份，基金账户余额不得低于 1 份，如进行一 次赎回后基金账户中基金份额余额将低于 1 份，基金管理东谈主有权将投资者的剩余基金份额一 次性全部赎回。如因分成再投资、非来回过户、转托管、多数赎回、基金波折等原因导致的 账户余额少于 1 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 募说明书。 当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体规矩请参见招募说明书或联系 公告。 赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调治前依照《信息线路办法》的关系规矩在指定媒 介上刊登公告。                               摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （六）申购用度和赎回用度 广、销售、注册登记等各项用度。 金的赎回用度在投资东谈主赎回本基金份额时收取，扣除用于市集扩充、注册登记费和其他手续 费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律律例或中国证监会规矩的 比例下限。 A 类基金份额的申购费率具体如下：            购买金额（M）                           申购费率              M＜100 万                          0.80%              M≥500 万                       1000 元/笔 D 类基金份额的申购费率具体如下：            购买金额（M）                           申购费率              M＜100 万                          0.90%              M≥500 万                       1000 元/笔   B 类基金份额的申购费率为 0。   本基金赎回用度按持有东谈主理有该部分基金份额的时期分段，不同类型基金份额的赎回 费率如下：   A 类基金份额：         持有时期（N）                     赎回费率           N＜7 天                      1.5%           N≥2 年                        0   B 类基金份额：          持有时期（N）                     赎回费率            N＜7 天                       1.5%                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）            N≥30 天                   0      D 类基金份额：          持有时期（N）                  赎回费率            N＜7 天                   1.5%            N≥7 天                    0   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在投资者赎回本基金 份额时收取，本基金将宝石续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产； 除此之外的赎回费扣除用于市集扩充、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回 费归入基金财产的比例不得低于法律律例或中国证监会规矩的比例下限。 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的关系规矩在指定媒介公告。 制定基金促销筹画，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定来回方式 （如网上来回、电话来回等）等进行基金来回的投资者如期或不如期地开展基金促销步履。 在基金促销步履期间，按联系监管部门要求履行联系手续后基金管理东谈主不错适合调低基金的 销售费率。 基金管理东谈主不再另行公告。 购本基金，并视情况给予一定申购费优惠。 （七）申购份额与赎回金额的缱绻   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度 = (申购金额×申购费率) /（1＋申购费率）   净申购金额 = 申购金额-申购用度   申购份额 = 净申购金额/ T 日该类基金份额净值   领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行缱绻，缱绻公 式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率                             摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   T 日的种种基金份额净值在今日收市后缱绻，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，不错适合延长缱绻或公告。本基金种种基金份额净值的缱绻，均保留到少许点 后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。   申购的有用份额为按实验说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准缱绻，缱绻结果均保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此 产生的瑕玷计入基金财产。   赎回金额为按实验说明的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的 用度，缱绻结果均保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。 （八）申购和赎回的注册登记   投资者申购基金告成后，注册登记东谈主在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告成后，注册登记东谈主在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时期进行调治，但不得 本色影响投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前依照《信息线路办法》的关系规矩在指定 媒介公告。 （九）断绝或暂停申购的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管理东谈主不得暂停或断绝基金投资者的申购请求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平常运作；   （2）证券来回形势在来回时期非平常停市，导致当日基金资产净值无法缱绻；   （3）基金资产界限过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金事迹 产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主的利益；   （4）法律律例规矩或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （5）基金管理东谈主合计会有损于现存基金份额持有东谈主利益的某笔申购；   （6）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者率先 50%，或者变相规避 50%集合度的情形时；   （7）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商说明后，                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东谈主应当遴选暂停接受基金申购请求的措施；   （8）基金管理东谈主接受某些投资东谈主的申购请求会因该等投资东谈主违背其所适用的法律、法 规或功令等，从而可能挫伤本基金或基金份额持有东谈主利益的情形。   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（4）                                    、（7）项暂 停申购情形时，基金管理东谈主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。 （十）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管理东谈主不得断绝接受或暂停基金份额持有东谈主的赎回请求或者延 缓支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管理东谈主不行支付赎回款项；   （2）证券来回形势照章决定临时停市，导致基金管理东谈主无法缱绻当日基金资产净值；   （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现流通 2 个或 2 个以上绽开日多数赎回，导致本 基金的现款支付出现困难；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金管理东谈主应当遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措施。   （5）法律律例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东谈主应在当日立即向中国证监会禀报备案。已接受的赎回 请求，基金管理东谈主将足额支付；如暂时不行足额支付的，可展期支付部分赎回款项，按每个 赎回请求东谈主已被接受的赎回请求量占已接受赎回请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主，未支付 部分由基金管理东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续绽开日赐与支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回请求可展期支付赎回款项，最 长不率先平常支付时期 20 个办事日，并在指定媒介公告。投资者在请求赎回时可事前选拔 将当日可能未获受理部分赐与取销。   暂停基金的赎回，基金管理东谈主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理，并依照关系规矩在 指定媒介上公告。 （十一）多数赎回的情形及处理方式   本基金单个绽开日，基金净赎回请求（赎回请求总额加上基金波折中转出请求份额总额 后扣除申购请求总额及基金波折中转入请求份额总额后的余额）率先上一日基金总份额的                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   当出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金那时的资产组合气象决定全额赎回或部 分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有材干支付投资者的全部赎回请求时，按平常赎回 步骤执行。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东谈主合计支付投资者的赎回请求有困难或合计支付投资 者的赎回请求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不 低于基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回请求展期赐与办理。对于单个基金份额持有东谈主 的赎回请求，应当按照其请求赎回份额占当日请求赎回总份额的比例，确定该单个基金份额 持有东谈主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回请求时选拔将当日 未获办理部分赐与取销外，延长至下一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的该类基金 份额价钱。依照上述规矩转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全 部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回请求率先上一绽开日基金总 份额的 20%，基金管理东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 20%以上的部分赎回请求实 阐发期办理，而对该单个基金份额持有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回请求与当日其他投资者 的赎回请求按前述条件处理，具体见联系公告。   （4）多数赎回的公告：当发生多数赎回并顺延赎回时，基金管理东谈主应在 2 日内通过指 定媒介刊登公告。同期以邮寄、传真或《招募说明书》规矩的其他方式文牍基金份额持有东谈主， 并说明关系处理方法。   本基金流通 2 个绽开日以上发生多数赎回，如基金管理东谈主合计有必要，可暂停接受赎回 请求；依然接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得率先平常支付时期 20 个办事日， 并应当在指定媒介公告。 （十二）重新绽开申购或赎回的公告   如果发生暂停的时期为一天，基金管理东谈主应于重新绽开日在指定媒介刊登基金重新绽开 申购或赎回公告并公布最近一个绽开日的种种基金份额净值。   如果发生暂停的时期率先一天但少于两周，暂停末端基金重新绽开申购或赎回时，基金 管理东谈主应依照《信息线路办法》的关系规矩在指定媒介刊登基金重新绽开申购、赎回公告， 并在重新脱手办理申购或赎回的绽开日公告最近一个办事日的种种基金份额净值。   如果发生暂停的时期率先两周，暂停期间，基金管理东谈主应每两周至少重叠刊登暂停公告 一次。暂停末端基金重新绽开申购或赎回时，基金管理东谈主应依照《信息线路办法》的关系规 定在指定媒介刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并在重新绽开申购或赎回日公告最近一个 绽开日的种种基金份额净值。                         摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （十三）基金的波折   为便捷基金份额持有东谈主，投资者不错依照基金管理东谈主的关系规矩选拔在本基金和本基金 管理东谈主管理的其他基金之间进行基金波折。基金波折的数额限制、波折费率等具体规矩不错 由基金管理东谈主届时另行规矩并公告。 （十四）转托管   本基金面前实行份额托管的来回轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个来回账户转 入另一个来回账户进行来回。具体办理方法参照《业务功令》的关系规矩以及基金代销机构 的业务功令。 （十五）如期定额投资筹画   基金管理东谈主不错为投资者办理如期定额投资筹画，具体功令由基金管理东谈主在届时发布公 告或更新的招募说明书中确定。 （十六）基金的非来回过户   非来回过户是指不领受申购、赎回等基金来回方式，将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户转化到另一投资者基金账户的步履。   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认同的其他情况 下的非来回过户。其中，“继承”指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继 承东谈主继承；“捐赠”指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或 社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据奏效司法晓喻将基金份额持有东谈主理有的基 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情况下，接受 划转的主体应相宜联系法律律例和基金合同规矩的持有本基金份额的投资者的条件。办理非 来回过户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系贵府。   注册登记机构受理上述情况下的非来回过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于相宜条件的非来回过户请求按《摩根基金管理（中国）有限公司绽开式基金业务规 则》的关系规矩办理。                          摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （十七）基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登 记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻 结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。 （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的联系公告。                  八、基金的投资 （一）投资主义   本基金将根据对利率趋势的预判，当令策划与调治组合主义久期，勾通主动性资产配置， 在严格禁止组合投资风险的同期，提高基金资产流动性与收益性水平，以追求率先事迹比较 基准的投资薪金。 （二）投资范围   本基金投资于国债、金融债、公司债、企业债、可波折公司债券（包括分离来回的可转 换公司债券）、债券回购，央行单据、短期融资券、资产支柱证券等，以及中国证监会允许 基金投资的其它固定收益类金融器用。本基金投资于债券类金融器用的比例不低于基金资产 的80%。本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金不径直在二级市集买入股票、权 证等权益类资产，也不参与一级市集新股申购和新股增发。本基金通过分离来回可转债认购 所得回的认股权证，在其可上市来回后10个来回日内全部卖出。本基金所持可波折公司债券 转股得回的股票在其可上市来回后的10个来回日内全部卖出。   此外，如法律律例或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理东谈主在履行适合步骤 后，不错将其纳入本基金的投资范围。 （三）投资理念   主义久期管理将优化固定收益投资的安全性、收益性与流动性。本基金严格罢职投资流 程，对宏不雅经济、财政货币政策、市集利率水平及债券刊行主体的信用情况等因素进行深刻                                   摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 研究，通过审慎把捏利率期限结构的变动趋势，当令制定主义久期管理筹画，通过合理的资 产配置及组合主义久期管理，禁止投资风险，追求可持续的、超出事迹比较基准的投资收益。 （四）投资策略   主义久期管理的资居品种包括在来回所和银行间市集中刊行来回的国债、公司债、企业 债、金融债等债券品种。本基金债券投资的主动性操作主要体当今对债券组合进行主义久期 管理这一过程。本基金将概括探究宏不雅经济运行目的、货币市集运行情况、国度财政货币政 策动向等因素，由固定收益研究小组对债券市集利率期限结构的变化作念出合理预判。在此判 断基础上，本基金将对债券组合的久期作念出适合调治，同期勾通对信用风险、流动性风险等 种种风险识别与禁止，优化类属资产配置与品种选拔。具体而言，主义久期管理将包含以下 内容：             如期对利率期限结                                          构建利率期限结构              构走势进行                 主义久期                  的设定                                          风险禁止：                                          信用风险、流动性风险……                 主义久期                  的执行                     组合管理：                                          类属资产配置……  （1）主义久期设定的依据是对利率期限结构的预判   ?   当前利率期限结构的构建：       本基金将根据国债市集各个券种的价钱，缱绻各个券种的到期收益率，进而分别在   银行间市集和来回所市集中构建放洋债利率期限结构。   ?   对利率期限结构走势的预判：       本基金将密切饶恕国表里经济形势的运行，根据市集投资环境的变化趋势，概括考  虑宏不雅经济运行目的、货币市集运行情况、国度财政货币政策动向等因素，由固定收益  研究小组每月如期对各个时期段利率的变化作念出合理预期，从而形成利率期限结构的预                             摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 判（在特殊情况下，固定收益小组在合计利率期限结构可能会发生紧要变化时，不错临 时对利率期限结构的走势给出评测禀报）                  。     预判形成后，将对实验利率期限结构和预判结果进行比较，如固定收益研究小组认 为必要，将对预判结果作念出一定的修正。 （2）主义久期策划     久期又称麦考利久期（Macaulay Duration），反应退回券价钱相对于市集利率变动 的一个明锐性目的。为了更好娇傲其秉性，实验中时时对麦考利久期进行修正，得到修 正久期，本基金将领受修正久期的界说。     久期管理是当代固定收益管理中重要的利率投资策略。根据对利率期限结构变化的 预判，本基金将对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调治决议，以裁减可能的利率 变化给组合带来的损失。具体久期主义着实定将视利率期限结构变化主义而定，举例在 瞻望利率期限结构可能变的愈加笔陡时，不久的将来耐久债券的价钱可能会由于耐久利 率的上升而下落，短期债券的价钱可能会由于短期利率的下降而高潮，因此可制定适量 裁减组合久期的主义，增多对短期债券的投资，同期减少对耐久债券的投资。     此外，本基金将如期根据固定收益小组对利率期限结构的预判结果，制定相应的久 期主义，尽量幸免基金资产因利率波动而形成的损失。特殊情况下，固定收益小组对利 率期限结构给出临时评测禀报的时候，本基金将视评测禀报内容以确定是否对主义久期 进行调治。 （3）主义久期的执行     根据当前主义久期的设定情况，本基金将遴选相应的措施，调治债券组合的久期及 持仓结构，兑现主义久期。在主义久期的执行过程中，需要独特堤防对信用风险、流动 性风险及类属资产配置的管理，以使得组合的种种风险在禁止范围之内。 ?   信用风险管理：       对于存在信用风险的公司债，信用风险是评判其收益率溢价大小的重要因素，     本基金将领受一定的风险分析模子来确定债券的信用水平，同期根据市集中现存的     总体风险溢价水平，以确定该信用水平下的债券的合理估值。 ?   流动性风险管理：       流动性是资金能否奏凯相差该债券的重要，本基金将概括探究历史成交量、历     史盘口买卖价差等因素，对各债券逐日无冲击买卖数目作念出合理的评估。 ?   类属资产配置管理：       在类属资产配置层面上，本基金根据市集和类属资产的信用水平，在判断种种     属的利率期限结构与国债利率期限结构应具有的合理利差水平基础上，将市集细分     为来回所国债、来回所企业债、银行间国债、银行间金融债等子市集。勾通种种属     资产的市集容量、信用等第和流动性特色，在主义久期管理的基础上，运用修正的                          摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     均值-方差等模子，如期对投资组合类属资产进行最优化配置和调治，确定类属资     产的最优权重。   可波折债券兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性，具有起义下行风险、共享股票价 格高潮收益的特色。本基金在对发债券公司基本面和可转债条件进行深刻研究的基础上，以 其纯债价值动作评价的主要圭臬，利用可波折公司债券订价等数目化估值器用评定其投资价 值，投资于公司基本教会优良、具有较高安全边缘和细密流动性的可波折公司债券，获取稳 健的投资薪金。   （1）投资可波折公司债券时，本基金重心饶恕以劣品种：   ① 录取可波折公司债券的实验价钱较理讲价值偏低的品种。可转债实 际价值与表面   估值比拟较低的品种，不错合计是市集更多地低估了其价值，因而相对风险较低。本   基金从规避风险的角度登程，重心饶恕此类品种。   ② 选拔纯债券价值高，成心率调治条件的品种。此类可波折公司债券一般提供了较高   的保底收益，利率调治条件的存在可使投资者消除利率变动的风险，锁定收益。   ③ 饶恕骄气向下修正条件的可转债。对于股票价钱位于修正条件所规矩修正价钱区域   的转债品种，主要受纯债券价值的复旧，发扬出浓烈的抗跌性，而且由于存在转股价   格向下调治而增多可转债的价值。   ④ 重心饶恕发债公司基本面细密的可波折债券。   本基金投资可波折公司债券时主要窥探纯债券部分的价值，但当存在显然的市集套利机 会时或通过转股后能有用保障或擢升基金份额持有东谈主利益等情形时，本基金将把联系的可转 换公司债券波折为基础股票，并在其可上市来回后的10个来回日内卖出。   （2）分离来回可转债的投资策略   本基金投资分离来回可转借主若是通过网下申购和网上申购的方式。在分离来回可转债 的认股权证可上市来回后的 10 个来回日内全部卖出，分离后的公司债券动作普通的企业债 券进行投资。   本基金将在严格禁止组合投资风险的前提下投资于资产支柱证券。本基金概括探究市集 利率、刊行条件、支柱资产的组成及质地等因素，主要从资产池信用气象、违约联系性、历 史违约记录和损失比例、证券的信用增强方式、利差补偿进程等方面对资产支柱证券各个分 支的风险与收益气象进行评估，在严格禁止风险的情况下，确定资产合理配置比例，在保证 资产安全性的前提条件下，以期得回耐久踏实收益。                              摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （五）投资限制     为吟唱基金份额持有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履： 或债券； 东谈主有其他紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；     如法律律例或监管部门取消上述辞谢性规矩，本基金管理东谈主在履行适合步骤后可不受 上述规矩的限制。     本基金的投资组合将罢职以下限制：     a、持有一家上市公司的股票，其市值不得率先基金资产净值的 10%；     b、本基金与由本基金管理东谈主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不得超 过该证券的 10%；     c、本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得率先基金资产净值 的 40%；     d、本基金在职何来回日买入权证的总金额，不率先上一来回日基金资产净值的 0.5%， 基金持有的全部权证的市值不率先基金资产净值的 3%，基金管理东谈主管理的全部基金持有同 一权证的比例不率先该权证的 10%。法律律例或中国证监会另有规矩的，顺从其规矩；      e、现款和到期日不率先 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；      f、本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得率先基金资产净值的 20%；      g、本基金持有的归并（指归并信用级别）资产支柱证券的比例，不得率先该资产支 持证券界限的 10%；      h、本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支柱证券，不得 率先其种种资产支柱证券整个界限的 10%；     i、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得率先本基金的总资产，所申报 的股票数目不得率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                              摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     j、本基金对债券类金融器用的投资比例不低于基金资产的80%；     k、本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得率先基金资产净值的 15%。基 金管理东谈主应制订严格的投资决策经由和风险禁止轨制，驻防流动性风险、法律风险和操作风 险等种种风险；     因证券市集波动、证券停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金不符 合前款所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；     l、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    m、联系法律律例以及监管部门规矩的其它投资限制。    《基金法》止境他关系法律律例或监管部门取消上述限制的，履行适合步骤后，基金 不受上述限制。    由于证券市集波动、上市公司合并或基金界限变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投 资组合不相宜上述约定的比例不在限制之内，除上述第 e、k、l 项外，基金管理东谈主应在 10 个来回日内进行调治，以达到圭臬。法律律例另有规矩的从其规矩。    基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合 同的关系约定。除投资资产配置比例外，基金托管东谈主对基金的投资比例的监督与查验自本基 金合同奏效之日起脱手。 （六）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为中国债券总指数。   中国债券总指数是由中央国债登记结算有限使命公司于 2001 年 12 月 31 日推出的债券 指数。它是中国债券市集趋势的表征，亦然债券组合投资管理事迹评估的有用器用。中国债 券总指数为掌捏我国债券市集价钱总水平、波动幅度和变动趋势，测算债券投资薪金率水平， 判断债券供求动向提供了很好的依据。因此，本基金的事迹比较基准选拔中国债券总指数。 中国债券总指数通过中央国债登记结算有限使命公司的官方网站 www.chinabond.com.cn 对 外公布。   如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集精深接受的事迹比较基准推 出，或者是市集上出现愈加适应用于本基金的事迹基准的债券指数时，本基金不错在报中国 证监会备案后变更事迹比较基准并实时公告。 （七）风险收益特征   本基金是债券型基金，在证券投资基金中属于较低风险品种，其预期风险收益水平低 于股票型基金，高于货币市集基金。   根据 2017 年 7 月 1 日执行的《证券期货投资者适合性管理办法》                                      ，基金管理东谈主和联系                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级步履不改变本基金的本色性风险收益特 征，但由于风险等第分类圭臬的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评 级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。 （八）基金管理东谈主代表基金专揽股东权利的处理原则及方法 益。 （九）基金的融资融券   本基金不错按照国度的关系规矩进行融资融券。 （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并揣测管帐师事务所见解后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。 （十一）基金的投资组合禀报 序号           表情                金额(元)           占基金总资产的                                                 比例(%)          其中：股票                     -              -          其中：债券              2，538，521，638.64     83.34         资产支柱证券                     -              -                                 摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）        其中：买断式回购的买入返售金融                   -                   -                资产      本基金本禀报期末未持有股票。   本基金本禀报期末未持有股票。                                                      占基金资产净  序号         债券品种                   公允价值(元)                                                      值比例(％)           其中：政策性金融债              2，172，169，441.74      71.37  序号     债券代码        债券称号        数目（张）        公允价值(元)    占基金资产净                                                         值比例（％）                                     摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本禀报期末未持有资产支柱证券。   本基金本禀报期末未持有贵金属。   本基金本禀报期末未持有权证。   本基金本禀报期末未持有股指期货。   本基金本禀报期末未持有国债期货。 编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情况。  序号              称号                             金额(元)                                                 摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）           本基金本禀报期末未持有处于转股期的可波折债券。            本基金本禀报期末前十名股票无流通受限情况           因四舍五入原因，投资组合禀报平分项之和与整个可能存在尾差。                                       九、基金的事迹           基金管理东谈主依照恪称包袱、至意信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产，但不保证       基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日发扬。投资有风险，投       资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。           （一）摩根纯债债券 A：                                                          事迹比较基                         净值增长率 净值增长率 事迹比较基准         阶段                                               准收益率标        ①－③      ②－④                           ①        圭臬差②     收益率③                                                          准差④                                                摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）           （二）摩根纯债债券 B：                                                         事迹比较基                         净值增长率 净值增长率 事迹比较基准         阶段                                              准收益率标    ①－③      ②－④                           ①       圭臬差②    收益率③                                                         准差④                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十、基金的财产 （一）基金财产的组成   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以止境他投资所形成的价值总和。   其组成主要有： （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管 账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机 构和基金注册登记机构自有的财产账户以止境他基金财产账户相颓靡。 （四）基金财产的督察和贬责   本基金财产颓靡于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金管理东谈主、基金托管东谈主因 基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权                         摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权利。非因基金财产自己承担的债务，不得 对基金财产强制执行。除照章律律例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有财产产生的债务互相抵销； 基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十一、基金资产的估值   一、估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估 值后确定的基金资产净值而缱绻出的基金份额净值，是缱绻基金申购与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为联系的证券来回形势的平常营业日以及国度法律律例规矩需要对外 线路基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。   四、估值步骤   基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金管理东谈主完成估值后，将估值结果加盖业务公章以 书面貌貌加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律律例、                          《基金合同》规矩的估值方法、 时期、步骤进行复核，复核无误后在基金管理东谈主传果真书面估值结果上加盖业务公章复返给 基金管理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   五、估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考相同投资 品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近来回市价，确定公允价钱。   （2）来回所市集上市或挂牌转让的固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的 相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （3）来回所上市未实行净价来回的固定收益品种按估值日收盘价减去固定收益品种收 盘价中所含的固定收益品种应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回 日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日固定收益品种收盘价减去固定收益品种收盘价 中所含的固定收益品种应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了紧要 变化的，可参考相同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近来回市价，确定公允价                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 格；   （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事确定公允价值。来回所上 市的资产支柱证券，领受估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归并股票 的市价（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开荒行未上市的股票、债券和权证，领受估值本事确定公允价值，在估值 本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开荒行有明确锁如期的股票和非公开荒行有明确锁如期的股票，按监管机 构或行业协会关系规矩确定公允价值。 股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价便是或低于配股价，则估值为零。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   根据《基金法》         ，基金管理东谈主缱绻并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主 缱绻的基金净值。因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨 后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东谈主对基金净值的缱绻结果对外赐与公布。   六、基金份额净值的说明和估值失误的处理   种种基金份额净值的缱绻均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。当估值或 份额净值计价失误实验发生时，基金管理东谈主应当立即纠正，并遴选合理的措施驻防损失进一 步扩大。当失误达到或率先该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应报中国证监会备案； 当估值失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。因基金估值失误给投资者形成损失的，应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由 其承担的使命，有权向舛错东谈主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代理销售                         摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 机构、或投资者自身的舛错形成差错，导致其他当事东谈主遭逢损失的，舛错的使命东谈主应当对由 于该差错遭逢损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平无法 料到、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述规矩执行。   由于不可抗力原因形成投资者的来回贵府灭失或被失误处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错使命方应实时和解各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主形成损失的由差错使命方承担；若差错使命方依然积极和解，况且有协助义务 确当事东谈主有弥散的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。差错使命方应付更 正的情况向关系当事东谈主进行说明，确保差错已得到更正。   （2）差错的使命方对可能导致关系当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，况且 仅对差错的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但差错使命方仍 应付差错负责，如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事 东谈主的利益损失（“受损方”）             ，则差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的 范围内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东谈主 依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回的 不妥得利返还的总和率先其实验损失的差额部分支付给差错使命方。   （4）差错调治领受尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错使命方断绝进行抵偿时，如果因基金管理东谈主舛错形成基金资产损失机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主舛错形成基金资产损失机，基 金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金 资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规矩对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政律例、 《基金合同》或其他规矩，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿 使命，则基金管理东谈主有权向出现舛错确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生 的用度和遭逢的损失。   （7）按法律律例规矩的其他原则处理差错。   差错被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步骤如下：                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的使命方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的来回数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向关系当事东谈主进行说明；   （5）基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值缱绻失误偏差达到该类基金份额净值的 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案。   七、暂停估值的情形 当暂停基金估值；   八、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户基金份额净值。   九、特殊情形的处理 误处理； 金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然遴选必要、适合、合理的措施进行查验，然则未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值失误，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿使命。但基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施排斥由此形成的影响。                              ”                十二、基金的收益分拨   一、基金收益的组成   本基金合同项下，基金收益指基金利润，包括基金投资所得红利、股息、债券利息、证 券投资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行进款利息以止境他收入。                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   二、基金期末可供分拨利润   基金期末可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现 收益的孰低者。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利按除权日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者 不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 不行低于面值； 不同，其对应的可分拨收益将有所不同，但每一类别的基金份额享有同平分拨权； 过 15 个办事日。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金期末可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时期、分 配数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议着实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度   红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利 小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利按权益登记日除权后的该类基金份额净值自动转为归并类别的基金份额。红 利再投资的缱绻方法，依照《业务功令》执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨                             摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规矩。                   十三、基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金联系的信息线路用度，但法律律例、中国证监会另有规矩 的除外；   本基金断绝清理时所发生用度，按实验开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的缱绻方法如下：   H＝E×0.3%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.1%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金管理东谈主仅对 B 类基金份额收取基金销售服务费。销售服务费按 0.35%的年费率计 提，具体的缱绻方法如下：   H＝E×0.35%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日 B 类基金份额所代表的基金资产净值   基金销售服务费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主于次月首日 起 5 个办事日内从基金资产中一次性支付，由基金管理东谈主代收，基金管理东谈主收到后支付给基 金销售机构，专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》奏效前的联系用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息线路 用度等用度；   四、用度调治   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调治基金管理费率、基金托 管费率、基金销售费率等联系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有东谈主大会 审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无谓召开基金份额持有东谈主 大会。   基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节或联系公告。   六、基金税收                             摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。                  十四、基金的管帐与审计 （一）基金管帐政策 如下原则：如果基金合同奏效少于 3 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关系规矩编制基金管帐报表； 式说明。 （二）基金的年度审计 资历的管帐师事务所止境注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                  十五、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应相宜《基金法》                     、《运作办法》、                            《信息线路办法》                                   、《基金合同》 止境他关系规矩。联系法律律例对于信息线路的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   （二）信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予线路的基金信息通过中国                          摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介线路，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复 制公开线路的信息贵府。   （三）本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开线路的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息线路 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除独特说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （1）基金招募说明书应当最大适度地线路影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息线路及基金份额持有东谈主 服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在 三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明 书。   （2）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大 会召开的功令及具体步骤，说明基金居品的秉性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文 件。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产督察及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府撮要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个办事日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运 作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府撮要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明                          摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 书确当日登载于指定报刊和网站上。   基金管理东谈主应当在本基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同奏效公告。   基金合同奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在指 定网站线路一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年度和年度 临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回价 格的缱绻方式及关系申购、赎回费率，并保证投资东谈主概况在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在指定网站上，并将年度禀报教导性公告登载在指定报刊上。基金年度禀报中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务资历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在指定网站上，并将中期禀报教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度禀报教导性公告登载在指定报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，本基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年 度禀报。   基金管理东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中线路基金组联合产情况止境流动性风险 分析等。   禀报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或率先 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期禀报“影响投资者决策的其他重要信息”项下线路 该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及居品的独到风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，关系信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金清理；   （3）波折基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实验禁止东谈主；   （8）基金召募期延长；   （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更率先百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动率先百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主止境控股股东、实验禁止 东谈主或者与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联来回事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价失误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并展期办理；   （19）本基金流通发生多数赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；   （21）本基金发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等紧要事项；   （22）基金信息线路义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，联系信 息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清爽，并将关系情况立即禀报中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构核准或者备案， 并赐与公告。召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东谈主 大会的召开时期、会议边幅、审议事项、议事步骤和表决方式等事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，本基金管理东谈主、本基金托管东谈主对基 金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息线路义务的，召集东谈主应当履行联系信息线路义 务。   基金合同出现断绝情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行 清理并制作清理禀报。基金财产清理小组应当将清理禀报登载在指定网站上，并将清理禀报 教导性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，联系信息线路义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （六）信息线路事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息线路事务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主及联系从业东谈主员不得泄露未公开线路的基金信息。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息线路内容与 方式准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期禀报、更新 的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金清理禀报等公开线路的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊线路本基金信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息， 并保证联系报送信息的真确、准确、竣工、实时。   为强化投资者保护，擢升信息线路服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会规矩之日起， 按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。                          摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介线路信息，然则其他环球媒介不得早于指定媒介线路信息，况且在不同媒介上线路归并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主擢升信息线路服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律功令的联系规矩。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计禀报、法律见解书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                  十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施步骤和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并揣测管帐师事务所见解后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃市集价钱且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要 不确定性的资产；        （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不确定 性的资产；     （3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和波折。基金份额持有东谈主 请求申购、赎回或波折侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或波折请求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在联系公告中规矩。   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或减速支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回请求并支付                          摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购请求。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应付侧袋账户份额实行颓靡管理，主袋账户沿用原基金 代码，侧袋账户使用颓靡的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋瑰丽 S+侧袋 账户建立日历”方式设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 瑰丽动作后缀。基金所 有侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的 M 瑰丽。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金登记机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，说明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产彻底清理后，基金管理东谈主将刊出侧袋账户。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为 基准。基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   基金管理东谈主、联系服务机构在展示基金事迹时，应当就前述情况进行充分的解释说明， 幸免引起投资者误会。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定资产动作一个合座，不行仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对侧袋账户单独设立账套，实行颓靡核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应相宜《企业 管帐准则》的联系要求。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的揣测、审计费 用等由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主不错待侧袋账户资产变现后将与处置侧袋账户资产联系的用度从侧袋账户 中列支。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额骄气基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）如期禀报   侧袋机制实施期间，基金如期禀报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在如期禀报中单独进行线路，包括但不限于： 资产气象联系的信息； 或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不动作基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱 的承诺；   （3）临时禀报   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步骤、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等重要信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按规矩实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋资产处置变 现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份额 持有东谈主支付已变现部分对应款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时礼聘相宜《证券法》规矩的会 计师事务所进行审计并线路专项审计见解，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得相宜《证券法》规 定的管帐师事务所的专科见解。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，礼聘于侧袋机制启用日发表见解的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计见解，内容应包含                          摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度禀报进行审计时，应付禀报期间基金侧袋机制运行联系的管帐 核算和年报线路，执行适合步骤并发表审计见解。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金清理禀报的联系要求，礼聘符 合《证券法》规矩的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并线路专项审计见解。   （三）本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如 将来法律律例或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行适合步骤后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对 本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 十七、风险揭示   （一）市集风险     债券市集器用价钱因受种种因素的影响而引起的波动，将对本基金财产产生潜在风 险，主要包括：     货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集价钱波动， 影响基金收益而产生风险。     经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运作事况的影响， 也呈现周期性变化，基金投资于债券，收益水平也会随之发生变化，从而产生风险。     金融市集利率波动会导致债券市集的价钱和收益率的变动，基金投资于债券市集工 具，收益水平会受到利率变化的影响。   基金持有东谈主的收益将主要通过现款边幅来分拨，如果发生通货扩张，现款的购买力会下 降，从而。 的影响，这与利率上升所带来的价钱风险(即前边所提到的利率风险)互为消长。    （二）信用风险     金融债和企业债的刊行东谈主不行按期还本付息和回购来回中来回敌手在回购到期交 割使命时，不行偿还全部或部分证券或价款，形成本基金的信用风险。     （三）流动性风险   流动性风险指因市集来回量不及，导致证券不行迅速、低成土产货波折为现款的风险。开                          摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 放式基金要随时应付投资东谈主的赎回，如果基金财产不行迅速波折成现款，或者变现为现款时 使基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。大部分债券品种的流动性较好， 也存在部分可转债、企业债、资产证券化等品种流动性相对较差的情况。在特殊市集情况下 (加息或是市集资金弥留的情况下)，会精深存在债券品种交投不活跃、成交量不及的情形。 尤其是在发生多数赎回时，如果基金财产变现材干差，可能会产生基金仓位调治的困难，导致 流动性风险，可能影响基金份额收益。     （四）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和波折。因特定资产的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有 不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此 濒临损失。     （五）管理风险     本基金根据宏不雅经济运作事况、金融市集环境及利率走势的概括判断，在禁止利 率风险、信用风险以及流动性风险等基础上，遴选主动的自上而下的投资策略和从下到上个 券选拔互相勾通，为投资者兑现更多的资产升值。在基金管理运作过程中，可能因基金管理 东谈主对经济形势和证券市集的判断有误、获取的信息不全等因素影响基金的收益水平。同期， 基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理本事等对基金收益也存在影响。     （六）操作或本事风险     指基金管理东谈主在基金运作对内及对外的业务操作过程中所产生的风险，比如：里面 禁止不严形成的违纪风险、基金管理东谈主系统及软件失误或失灵、东谈主为果决及失误、禁止中断、 操作方法自己的失误或不精准、横祸性事故等。     （七）合规性风险     指基金管理或运作过程中，违背国度法律、律例的规矩，或者基金投资违背律例及基 金合同关系规矩的风险。    （八）债券回购风险     债券回购为擢升合座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的 主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回购来回中来回 敌手在回购到期时，不行偿还全部或部分证券或价款，形成基金净值损失的风险；投资风险 是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投 资总量放大，甚而通盘组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时， 在对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大，即基金 组合的风险将会加大。回购比例越高，风险流露进程也就越高，对基金净值形成损失的可能 性也就越大。   （九）本基金的特定风险                             摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金主要运用主义组合久期管理这一投资策略，对主义久期的设立是建立对宏不雅经济 运作事况、金融市集环境及利率走势进行概括判断的基础上，勾通投资组合的现存持仓情况， 设定组合主义久期；在禁止利率风险、信用风险以及流动性风险等基础上，遴选主动的自上 而下的投资策略和从下到上个券选拔互相勾通。   主义久期管理不错较好地禁止固定收益投资中最主要的风险——利率风险，但这是建立 在对宏不雅经济的正确分析和判断的前提下。如果基金管理东谈主对经济形势和证券市集的判断有 误，对利率期限结构和收益率弧线的异日走势判断不准确时，就会影响基金的收益水平。   （十）基金管理东谈主职责断绝风险   因违法策划或者出现紧要风险等情况，可能发生基金管理东谈主被照章取消基金管理资历或 照章已矣、被照章取销或者被照章宣告收歇等情况。在基金管理东谈主职责断绝情况下，投资者 濒临基金管理东谈主变更或基金合同断绝的风险。基金管理东谈主职责断绝，波及基金管理东谈主、临时 基金管理东谈主、新任基金管理东谈主之间使命折柳的，联系基金管理东谈主对各自履职步履照章承担责 任。   （十一）其他风险 产生的风险； 而带来风险；               十八、基金合同的断绝与基金财产的清理 （一）基金合同断绝的情形   有下列情形之一的，基金合同应当断绝： 贯串的； （二）基金财产清理的事项                             摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同断绝后，由基金财产清理小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；   （5）礼聘管帐师事务所对清理禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理禀报出具法 律见解书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理禀报料理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 十九、基金合同的内容选录   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务：   （一） 基金份额持有东谈主的权利与义务                                 摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 于：  （1）       共享基金财产收益；  （2）       参与分拨清理后的剩余基金财产；  （3）       照章请求赎回其持有的基金份额；  （4）       按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会；  （5）       出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项 专揽表决权；  （6）       查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；  （7）       监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）      对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状 讼；   （9）      法律律例和《基金合同》规矩的其他权利。 于：   （1）      遵命《基金合同》；      （2）   交纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；      （3）   在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》断绝的有限使命；      （4）   不从事任何有损基金止境他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；      （5）   返还在基金来回过程中因任何原因，自基金管理东谈主、基金托管东谈主及代销机构处 得回的不妥得利；      （6） 执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；      （7）   法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金管理东谈主的权利与义务           《运作办法》止境他关系规矩，基金管理东谈主的权利包括但不限于：  （1）       照章召募基金；  （2）       自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》颓靡运用并管理基 金财产；  （3）       依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他 用度；  （4）       销售基金份额；  （5）       召集基金份额持有东谈主大会；  （6）       依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了                              摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 《基金合同》及国度关系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保 护基金投资者的利益；   （7）   在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）   选拔、托福、更换基金代销机构，对基金代销机构的联系步履进行监督和处理；   （9）   担任或托福其他相宜条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业 务并得回《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分拨决议；   （11） 在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）在相宜关系法律律例和《基金合同》的前提下，制订和调治《业务功令》，决定 和调治除调高管理费率和托管费率之外的基金联系费率结构和收费方式；   （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司专揽股东权利，为基金的利益专揽因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （14） 在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益专揽诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （16）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）法律律例和《基金合同》规矩的其他权利。            《运作办法》止境他关系规矩，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）   照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜;如合计基金代销机构违背《基金合同》、基金销售与服务代 理条约及国度关系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金 投资者的利益；   （2） 办理基金备案手续；   （3）   自《基金合同》奏效之日起，以至意信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财 产；   （4）   配备弥散的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方 式管理和运作基金财产；   （5）   建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管 理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相颓靡，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；   （6）   除依据《基金法》、《基金合同》止境他关系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）   照章接受基金托管东谈主的监督；                             摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）     遴选适合合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜 《基金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩缱绻并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回的价钱；   （9）     进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （10） 编制季度禀报、中期禀报、年度禀报；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》止境他关系规矩，履行信息线路及禀报义务；   （12） 保守基金营业玄机，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、                                       《基金 合同》止境他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东谈主泄露；   （13） 按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨基 金收益；   （14） 按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15） 依据《基金法》              、《基金合同》止境他关系规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16） 按规矩保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他联系贵府   （17） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时期发出，况且保证投资 者概况按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付 合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18） 组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （19） 濒临已矣、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会并文牍基 金托管东谈主；   （20） 因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22） 当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的 步履承担使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到损失，而基金管理 东谈主起首承担了使命的情况下，基金管理东谈主有权向第三方追偿；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益专揽诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期末端后 30                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日内退还基金认购东谈主；   （25）执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册，如期或不如期向基金托管东谈主提供基金份额持有 东谈主名册；   （27） 法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》止境他关系规矩，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）   自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全督察基金 财产；   （2）   依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他 收入；   （3）   监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》 及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证 监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）   以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和 深圳分公司开设证券账户；   （5）   以基金托管东谈主口头开立证券来回资金账户，用于证券来回资金清理；   （6）   以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基 金投资债券的后台匹配及资金的清理；   （7）   提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （8）   在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （9）   法律律例和《基金合同》规矩的其他权利。            《运作办法》止境他关系规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）   以至意信用、勤苦尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）   设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业形势，配备弥散的、及格的熟 悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）   建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相颓靡； 对所托管的不同的基金分别设立账户，颓靡核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相颓靡；   （4）   除依据《基金法》                、《基金合同》止境他关系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）   督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；                             摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）    按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据 基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）    保守基金营业玄机，除《基金法》、《基金合同》止境他关系规矩另有规矩外， 在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）    复核、审查基金管理东谈主缱绻的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）    办理与基金托管业务步履关系的信息线路事项；   （10） 对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具见解，说明基金管 理东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管理东谈主有未执行 《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适合的措施；   （11） 保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以上；   （12） 建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13） 按规矩制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14） 依据基金管理东谈主的指示或关系规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；   （15） 按照规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基金 份额持有东谈主大会；   （16） 按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17） 参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18） 濒临已矣、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会和银行监 管机构，并文牍基金管理东谈主；   （19） 因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答应担抵偿使命，其抵偿使命不因 其退任而免除；      （20） 按规矩监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金管理东谈主追偿；      （21） 执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；      （22） 法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集东谈主及召集方式： 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。   三、基金份额持有东谈主大会议事步骤：   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文牍前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有 东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文牍发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召集东谈主公告。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主提交的临时提案进行审核，相宜 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案波及事项与基金有径直关系，况且不超出法律律例 和《基金合同》规矩的基金份额持有东谈主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不相宜上述 要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大 会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和说明。                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）步骤性。大会召集东谈主不错对提案波及的步骤性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主理东谈主不错就步骤性问题 提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的步骤进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东谈主提交基金 份额持有东谈主大会审议表决的提案，或基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议 表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就归并提案再次提请基金份额持有东谈主大会 审议，其时期间隔不少于 6 个月。法律律例另有规矩除外。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文牍后，如果需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起首由大会主理东谈主按照下列第七条文矩步骤确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号） 等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   四、基金份额持有东谈主大会表决步骤及功令：   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和独特决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以独特决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。波折基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 管东谈主、断绝《基金合同》以独特决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，提交相宜会议文牍中 规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，相宜会议文牍规矩的书面表决意 见视为有用表决，表决见解暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解 的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      五、基金合同的断绝事由及清理 贯串的； 组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝后，由基金财产清理小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；   （5）礼聘管帐师事务所对清理禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理禀报出具法 律见解书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告。                                 摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）对基金财产进行分拨；   六、争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁功令进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有约束力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统带。   七、基金合同存放地及查阅方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构的办公形势 和营业形势查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基 金合同》原来为准。                     二十、基金托管条约的内容选录   一、托管条约确当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：摩根基金管理（中国）有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易教授区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层   办公地址：中国（上海）开脱贸易教授区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层   法定代表东谈主：王琼慧   成速即间: 2004 年 5 月 12 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：证监基金字[2004]56 号   组织边幅:有限使命公司   注册成本: 东谈主民币 2.5 亿元   存续期间：持续策划   电话：021-20628000   传真：021-20628400   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）                                      摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东谈主：廖林    电话：      （010）66106912    传真：      （010）66106904    考虑东谈主：郭明    成速即间：1984 年 1 月 1 日    组织边幅：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 349，018，545，827 元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门专揽中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：持续策划    二、基金托管东谈主与基金管理东谈主之间的业务监督、核查    （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履专揽监督权 投资对象进行监督。    本基金将投资于以下金融器用：    本基金投资于国债、金融债、公司债、企业债、可波折公司债券（包括分离来回的可转 换公司债券）、债券回购、央行单据、短期融资券、资产支柱证券等，以及中国证监会允许 基金投资的其它固定收益类金融器用。    本基金不得投资于联系法律、律例、部门规矩及《基金合同》辞谢投资的投资器用。 进行监督：    （1）按法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：    本基金投资于债券类金融器用的比例不低于基金资产的 80%。本基金持有现款或到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。本基金不径直在二级市集买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级 市集新股申购和新股增发。    因基金界限或市集变化等因素导致投资组合不相宜上述规矩的，基金管理东谈主应在合理的 期限内调治基金的投资组合，以相宜上述比例适度。法律律例另有规矩时，从其规矩。    如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合步骤后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例当令合理地调治投资范围。    （2）根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以下投资限制：     a、持有一家上市公司的股票，其市值不得率先基金资产净值的 10%；     b、本基金与由本基金管理东谈主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不得超                              摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 过该证券的 10%；     c、本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得率先基金资产净值 的 40%；     d、本基金在职何来回日买入权证的总金额，不率先上一来回日基金资产净值的 0.5%， 基金持有的全部权证的市值不率先基金资产净值的 3%，基金管理东谈主管理的全部基金持有同 一权证的比例不率先该权证的 10%。法律律例或中国证监会另有规矩的，顺从其规矩；       e、现款和到期日不率先 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；       f、本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得率先基金资产净值的 20%；       g、本基金持有的归并（指归并信用级别）资产支柱证券的比例，不得率先该资产支 持证券界限的 10%；       h、本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支柱证券，不得 率先其种种资产支柱证券整个界限的 10%；     i、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得率先本基金的总资产，所申报 的股票数目不得率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     j、一只基金持有一家公司刊行的流通受限证券，其市值不得率先基金资产净值的百 分之二；一只基金持有的通盘流通受限证券，其市值不得率先该基金资产净值的百分之十； 经基金管理东谈主和托管东谈主协商，可对以上比例进行调治；     k、本基金对债券类金融器用的投资比例不低于基金资产的 80%；     l、本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得率先基金资产净值的 15%。     因证券市集波动、证券停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金不相宜 前款所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；     m、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；     n、联系法律律例以及监管部门规矩的其它投资限制。     《基金法》止境他关系法律律例或监管部门取消上述限制的，履行适合步骤后，基金 不受上述限制。     除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自本基金合同奏效之日起 脱手。     对于因法律律例变化导致本基金投资范围及投资限制调治的，基金管理东谈主应提前文牍 基金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理东谈主明白基金托管东谈主 投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开荒等因素影响，基金管理东谈主应为托管东谈主系统调 整预留所需的合理必要时期。    （3）律例允许的基金投资比例调治期限                          摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   由于证券市集波动、上市公司合并或基金界限变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投 资组合不相宜上述约定的比例，不在限制之内，除上述第 e、l、m 项外，基金管理东谈主应在   基金管理东谈主应在出现可料到资产界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事日负责向 基金托管东谈主发函说明基金可能变动界限和公司应付措施，便于托管东谈主实施来回监督。   （4）本基金不错按照国度的关系规矩进行融资融券。   （5）联系法律、律例或部门规矩规矩的其他比例限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》奏效之日起脱手。 为进行监督：   根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票 或债券；   （6）买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与基金管理东谈主、基金托管 东谈主有其他紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕来回、操纵证券价钱止境他不梗直的证券来回步履；   （8）那时有用的法律律例、中国证监会及《基金合同》规矩辞谢从事的其他步履。   如法律律例或监管部门取消上述辞谢性规矩，基金管理东谈主在履行适合步骤后可不受上 述规矩的限制。 进行监督。   根据法律律例关系基金辞谢从事的关联来回的规矩，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事前相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要利害关系的公司名单止境更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联来回名单的真确性、竣工性、全面性。基金管理东谈主 有使命督察真确、竣工、全面的关联来回名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个办事日内进行回函说明已闻明单的变更。如 果基金托管东谈主在运作中严格罢职了监督经由，基金管理东谈主仍违纪进行关联来回，并形成基金 资产损失的，由基金管理东谈主承担使命。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联来回名单中列示的关联方进行法律律例辞谢基金                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 从事的关联来回时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主遴选必要措施艰涩该关联来回 的发生，若基金托管东谈主遴选必要措施后仍无法艰涩关联来回发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会禀报。对于来回所场内已成交的违纪关联来回，基金托管东谈主应按联系法律律例和来回 所功令的规矩进行结算，同期向中国证监会禀报。 间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关系法律律例的规矩和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主参与 银行间市集来回时濒临的来回敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供相宜法律律例及行业圭臬的银行间市集来回敌手的名单， 并按照审慎的风险禁止原则在该名单中约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个办事日内回函说明收到该名单。基金管理东谈主应如期或不如期对银行间市集 现券及回购来回敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集来回敌手时须向基金托 管东谈主提议书面请求，基金托管东谈主于 2 个办事日内回函说明收到后，对名单进行更新。基金管 理东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明调治的名单脱手奏效，新名单奏效前已与本次剔除 的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集来回敌手进行来回，应实时 提醒基金管理东谈主取销来回，经提醒后基金管理东谈主仍执行来回并形成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担使命，发生此种情形时，托管东谈主有权禀报中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间市集来回的来回方式的禁止   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名单中约定的该 来回敌手所适用的来回结算方式进行来回。如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照事前约 定的成心于信用风险禁止的来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与来回 敌手重新确定来回方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。   （3）基金管理东谈主参与银行间市集来回的中枢来回敌手为中国工商银行、中国银行、中 国修复银行、中国农业银行、交通银行，邮政储蓄银行、国度开荒银行、招商银行、兴业银 行、中信银行，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据那时的市集情况调治中枢交 易敌手名单。基金管理东谈主有使命禁止来回敌手的资信风险，在与中枢来回敌手之外的来回对 手进行来回时，由于来回敌手资信风险引起的损失先由基金管理东谈主承担，自后有权要求联系 使命东谈主进行抵偿，如果基金托管东谈主在运作中严格罢职了上述监督经由，则对于由于来回敌手 资信风险引起的损失，不承担抵偿使命。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付材干 等波及到进款银行选拔方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国修复银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行之外的银行进款出现                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 由于进款银行信用风险而形成的损失机，先由基金管理东谈主负责抵偿，之后有权要求联系使命 东谈主进行抵偿，如果基金托管东谈主在运作过程中罢职上述监督经由，则对于由于进款银行信用风 险引起的损失，不承担抵偿使命。基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据那时的市 场情况对于中枢进款银行名单进行调治。   （1）基金投资流通受限证券，应遵命《对于程序基金投资非公开荒行证券步履的重要 文牍》、    《对于基金投资非公开荒行股票等流通受限证券关系问题的文牍》等关系法律律例规 定。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》程序的非公开荒行股票、 公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券，不包括由于发布 紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流通受 限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的关系基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险禁止轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例禁止情况。   基金管理东谈主应至少于初次执行投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个办事日内， 以书面或其他两边认同的方式说明收到上述贵府。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律律例要求的 关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、 竣工，并应至少于拟执行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有弥散的时期进行审核。   （5）基金托管东谈主应付基金管理东谈主是否遵命法律律例、投资决策经由、风险禁止轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东谈主提供的关系书面信息。基金托管东谈主认 为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流通受限证券前就该风险 的排斥或驻防措施进行补充书面说明，并保留稽察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流通 受限证券出具的风险评估禀报等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝执行关系指示。 因断绝执行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权禀报中国证监 会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。如果基金                         摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主答应担连带使命。   （二）基金托管东谈主应根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 缱绻、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系 信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作止境他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管条约止境他关系规矩时，应实时以书面貌貌文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主 收到文牍后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面貌貌向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违背《基金合同》而甚而投资者遭逢的损失。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背关法律律例规矩或者违背《基金合同》约定 的，应当断绝执行，立即文牍基金管理东谈主，并向中国证监会禀报。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来回步骤依然奏效的投资指示违背法律、行政律例和其 他关系规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东谈主，并禀报中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时期内复兴基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督禀报的，基金管理东谈主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，应立即禀报中国证监会，同期文牍基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无梗直原理，断绝、顽固基金托管东谈主根据本条约规矩专揽监督权，或遴选拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金份额 持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并揣测管帐师事务所见解后，可 以依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照联系法律律例的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息线路等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体功令依照联系法律律例的规 定和基金合同的约定执行。   三、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与颓靡。 关系当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应 负责向关系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担使命。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托 管资历的营业银行开设的摩根基金管理（中国）有限公司基金认购专户。该账户由基金管理 东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数 相宜《基金法》、        《运作办法》等关系规矩后，由基金管理东谈主礼聘具有从事证券业务资历的会 计师事务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划 入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东谈主按规矩办理 退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银行存 款。该资产托管专户是指基金托管东谈主在集合托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记 结算有限使命公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管原理基金托管东谈主承担。本基 金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的步履。   资产托管专户的管理当相宜《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东谈主民币利率管理规矩》、            《利率管理暂行规矩》、                      《支付结算办法》以及银行业监督管理机构 的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来回资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头请求并取得插足寰球银行间同行 拆借市集的来回资历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限使命公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券 的后台匹配及资金的清理。 议，原来由基金托管东谈主督察，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事相宜法律律例规矩和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根 据关系法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系功令使用并管 理。   （七）基金财产投资的关系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实验有用禁止下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构实验有用控 制的证券不承担督察使命。   （八）与基金财产关系的紧要合同的督察   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关系的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主督察。除本条约另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关系的紧要合同期应 保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门 15 年以 上。      四、基金资产净值缱绻与复核   （一）基金资产净值的缱绻                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指缱绻日基金资 产净值除以该缱绻日基金份额总份额后的数值。种种基金份额净值的缱绻均保留到少许点 后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的瑕玷计入基金财产。   基金管理东谈主应每办事日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算办法》止境他法律、律例的规矩。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主 负责缱绻，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个办事日来回末端后缱绻当日的基金份额 资产净值并以加密传真方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缱绻结果复核后，签名、 盖印并以加密传真方式传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主缱绻并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主 缱绻的基金净值。因此，本基金的管帐使命方是基金管理东谈主，就与本基金关系的管帐问题， 如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东谈主对基金 净值的缱绻结果对外赐与公布法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增 事项，按国度最新规矩估值。   基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。因此，就与本基金关系的 管帐问题，本基金的管帐使命方是基金管理东谈主，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍 无法达成一致的见解，按照基金管理东谈主对基金净值的缱绻结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值   ①来回所上市的有价证券（包括股票、权证等）                       ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，以最近来回 日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考相同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调治最近来回市价，确定公允价钱。   ②来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来回的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日的收盘价估值。如最近来回日后经济环境发 生了紧要变化的，可参考相同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近来回市价，确 定公允价钱；   ③来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化， 按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最                              摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考相同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调治最近来回市价，确定公允价钱；   ④来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事确定公允价值。来回所上市的 资产支柱证券，领受估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归并股票的市 价（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开荒行未上市的股票、债券和权证，领受估值本事确定公允价值，在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初次公开荒行有明确锁如期的股票和非公开荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或 行业协会关系规矩确定公允价值。   （3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股说明日止，如果收盘价高于 配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价便是或低于配股价，则估值为零。   （4）寰球银行间债券市集来回的债券、资产支柱证券等固定收益品种，领受估值本事 确定公允价值。   （5）归并债券同期在两个或两个以上市集来回的，按债券所处的市集分别估值。   （6）如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （7）联系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   五、基金份额持有东谈主名册的登记与督察   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》断绝日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有 的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应按照面前联系功令分别督察基金份额持有东谈主名册。督察方式不错采 用电子或文档的边幅。督察期限为 15 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：                                  《基金合同》 奏效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 提交；   《基金合同》奏效日、            《基金合同》断绝日等波及到基金重要事项日历的基金份额持有 东谈主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版边幅妥善督察基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应遵命守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名册，应按关系 律例规矩各自承担相应的使命。   六、争议处理方式   联系各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关系的一切争议，除经友好协商可 以处理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁功令进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并春联系各方均有约束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，络续忠实、勤苦、 尽责地履行《基金合同》和托管条约规矩的义务，吟唱基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统带。   七、托管条约的修改与断绝   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约， 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何浮松。基金托管条约的变更报中国证监会核 准后奏效。   发生以下情况，本托管条约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主已矣、照章被取销、收歇或有其他基金托管东谈主给与基金资产；   （3）基金管理东谈主已矣、照章被取销、收歇或有其他基金管理东谈主给与基金管理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规矩的断绝事项。                二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基金份额持有 东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务表情。主要服务内容如下：                                   摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （一）贵府寄送    基金管理东谈主将向发生来回的基金份额持有东谈主以书面或电子文献边幅如期或不如期寄送 对账单。 （二）多种收费方式选拔    基金管理东谈主在合当令机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，骄气基金投资者 种种化的投资需求，具体实施办法见关系公告。 （三）基金电子来回服务    基金管理东谈主为基金投资者提供基金电子来回服务。投资东谈主可登录基金管理东谈主的网站查询 笃定。 （四）考虑方式 摩根基金管理（中国）有限公司 揣测电话：400 889 4888 网址：am.jpmorgan.com/cn                     二十二、招募说明书的存放及查阅方式    本基金招募说明书存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公形势、注册登记机构、基金销 售机构处，投资东谈主可在营业时期免费查阅。基金投资东谈主在支付工本费后，可在合理时期内取 得招募说明书的复印件。对投资东谈主按上述方式所得回的文献止境复印件，基金管理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容彻底一致。    投资东谈主还不错径直登录基金管理东谈主的网站查阅和下载招募说明书。                         二十三、其他应线路事项 条件并修改基金合同和托管条约的公告；                              摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金合同和托管条约的公告； 有东谈主大会的公告； 有东谈主大会的第一次教导公告； 有东谈主大会的第二次教导公告； 决议奏效公告； 投资业务的公告； 投资业务的公告。    上述公告均照章通过中国证监会指定的媒介进行线路。                     二十四、备查文献   本基金备查文献包括下列文献：                              ；

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