婷婷五月天 天弘中证工程机械主题指数发起A,天弘中证工程机械主题指数发起C: 天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金招募说明书

                    招募说明书 天弘中证工程机械主题指数型发起式   证券投资基金招募说明书  基金管束东谈主：天弘基金管束有限公司  基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                           招募说明书                      伏击指示   天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 于 2024 年 8 月 9 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可[2024]1145 号）。   本基金管束东谈主保证招募说明书的内容简直、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集远景作念出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等身分 产生波动。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应矜重阅读基金合同、本 招募说明书和基金产物贵寓纲目等信息表示文献，全面领略本基金产物的风险收 益特征和产物特性，充分研究自身的风险承受能力，感性判断市集，对认购（或 申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤苦决策。投资东谈主在赢得基金投 资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风险，可能包括：证券市集合座环 境激发的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、多量赎回或暴跌导致的流 动性风险、基金管束东谈主在投资筹办过程中产生的操作风险以及本基金独到风险等。 基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者怡悦”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金为指数型基金，接纳完全复制法追踪标的指数的进展， 具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相通的风险收益特征。   本基金标的指数为中证工程机械主题指数，编制决策如下：   同中证全指指数的样本空间   曩昔一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内适合可投资性筛选条件的证券，登第业务触及起重机 械、土方机械、混凝土机械等工程机械整机制造，液压、轴承等零配件制造以及 工程机械租借等关系产业的上市公司证券行为待选样本；   （2）在上述待选样本中，按照曩昔一年日均总市值由高到低名次，登第排                                      招募说明书 名前 50 的证券行为指数样本。     指数狡计公式为：陈说期指数 = 陈说期样本的援助市值/除数 × 1000     其中，援助市值＝ ∑(证券价钱×援助股本数×权重因子)。援助股本数的狡计 方法、除数修正方法参见狡计与重视笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使工程 机械整机与液压件制造上市公司证券单个样本权重不跨越 15%，其余领域单个 样本权重不跨越 3%且共计权重不跨越 20%，前五大样本共计权重不跨越 60%。     接洽标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。     本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。     本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪纰缪遏抑未达约定标的、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募说明书 “风险揭示”章节的内容。     本基金主要投资于标的指数的成份股和备选成份股。如指数成份股发生明显 负面事件濒临退市或违约风险时，可能在一定时分后被剔除指数成份股，或由于 尚未达到指数剔除圭臬，仍存在于指数成份股中。为充分重视基金份额持有东谈主的 利益，针对前述风险证券，基金管束东谈主有权指责配置比例或一齐卖出，或进行合 理估值援助，从而可能酿成与标的指数之间的追踪偏离度和追踪纰缪扩大。     基金管束东谈主在此特别指示投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述 与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。     本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广泛轨则等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管束东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产物风险之 间的匹配熟练。     本基金单一投资者（基金管束东谈主、基金管束东谈主高等管束东谈主员或基金司理等东谈主                                招募说明书 员行为发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的 致被迫达到或跨越 50%的除外。法律法例或监管机构另有划定的，从其划定。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管束东谈主履行相应 法式后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的关系章节。侧 袋机制实施期间，基金管束东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并暖和本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   本基金并非保本基金，基金管束东谈主并不可保证投资于本基金不会产生亏蚀。   投资者应当矜重阅读基金合同、招募说明书、基金产物贵寓纲目等信息表示 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，了解 基金的风险收益特征，根据自身的投资目标、投资教会、资产状态等判断基金是 否和自身的风险承受能力相适合，并通过基金管束东谈主或基金管束东谈主寄予的具有基 金销售业务资历的其他机构购买基金。   基金管束东谈主承诺以淳厚信用、发愤称职的原则管束和运用基金资产，但不保 证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其改日 进展，基金管束东谈主管束的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹进展的保证。                                                招募说明书                          目 录 第十八部分    基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐 ........ 96                                  招募说明书               第一部分    媒介   《天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示管束办法》（以 下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管 理划定》（以下简称“《流动性风险管束划定》”）、《公开召募证券投资基金 运作指点第 3 号——指数基金指点》（以下简称“《指数基金指点》”）以及《天 弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   本基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或症结遗 漏，并对其简直性、准确性、完好性承担法律办事。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募的。本基金管束东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 接洽划定享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务， 应细心查阅基金合同。                                            招募说明书                     第二部分    释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 机械主题指数型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正 和补充 证券投资基金招募说明书》过火更新 基金基金产物贵寓纲目》过火更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、通知等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其时常作念 出的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                                           招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管束办法》及颁布机关对其时常作念 出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 机关对其时常作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机 关对其时常作念出的矫正 务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、管事法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管束办法》（包括其时常矫正）及关系法律法例划定， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、出动、转托管及如期定额投资等业务                                          招募说明书 会划定的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管束东谈主缔结了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 限公司或接受天弘基金管束有限公司寄予代为办理登记业务的机构 管束的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、出动、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 怒放日 时常作念出的矫正，是法式基金管束东谈主所管束的怒放式证券投资基金登记方面的业                                 招募说明书 务法律解释，由基金管束东谈主和投资东谈主共同遵从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 理东谈主届时有用公告划定的条件，央求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基 金份额出动为基金管束东谈主管束的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金出动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金出动中转入申 请份额总额后的余额)跨越上一办事日基金总份额的 10% 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行入款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金应收款项过火他资产的价值总和                                   招募说明书 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》划定的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产搭救证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 来回的债券等 额净值的方式，将基金援助投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到公谈对待 运作，由基金管束东谈主、基金管束东谈主股东、基金管束东谈主高等管束东谈主员或基金司理（指 基金管束东谈主职工中具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期 也不错包括基金司理之外公司投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并持有 一如期限的证券投资基金 金管束东谈主固有资金、基金管束东谈主高等管束东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资 金认购本基金的金额不少于 1，000 万元东谈主民币（不含认购用度），且持有期限自 基金合同成效之日起不少于 3 年，法律法例或监管机构另有划定的除外 金份额持有期限自基金合同成效之日起不少于三年的基金管束东谈主的股东、基金管 理东谈主、基金管束东谈主高等管束东谈主员或基金司理等东谈主员 赎回用度，并不再从本类别基金财产入网提销售服务费的基金份额                                    招募说明书 回时收取赎回用度，且从本类别基金财产入网提销售服务费的基金份额 管束东谈主按照基金合同约定更换的其他指数 账户进行处置计帐，目标在于有用箝制并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管束器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，故意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在症结不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在症结不确定性的资产；（三）其他资产价值存在症结不确 定性的资产 件                                          招募说明书                 第三部分      基金管束东谈主   （一）基金管束东谈主概况   称呼：天弘基金管束有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东谈主：韩歆毅   客服电话：95046   接洽东谈主：司媛   组织姿首：有限办事公司   注册成本及股权结构   天弘基金管束有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管束委员会批准（证监基金字[2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册成本为东谈主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称呼                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信托有限办事公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              共计                             100%   （二）主要东谈主员情况   韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国国外金融股份有限公司投资银行部执 行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司                                                           招募说明书 总裁、首席财务官。    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 筹办管束部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正动力化工集 团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会秘书。    周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东谈主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会秘书。    黄辰立先生，董事，硕士。历任中国国外金融股份有限公司投资银行分析员、 经 理 ， Barclays   Capital   Asia   Limtied 投 资 银 行 经 理 ， J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国国外金融股份有限公 司投资银行部实践总司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司空洞行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信托有限办事公司空洞管束部总司理、资产管束部 总司理，上海实业城市开发集团有限公司融产结合办事鼓吹办公室负责东谈主，现任 天津信托有限办事公司董事会秘书。    高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国国外金融股份有限公司销售来回 部司理，博时基金管束有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金管束有限公司副总司理，博时基金管束有限公司总 司理。现任本公司总司理。    孟路先生，孤苦董事，硕士。历任中国确立银行北京西四支行国外部副司理， 中国确立银行北京长安支行副总司理，中国确立银行北京前门支行行长助理，中 国确立银行北京开发区支行行长，中国民生银行轨谈交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳管束部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 资产谀媚管束部总裁，盈科调动资产管束有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司办事公司董事长兼总司理。    车浩先生，孤苦董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院西宾，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院讲授、副院长。    黄卓先生，孤苦董事，博士。现任北京大学国度发展研究院长聘副讲授、副 院长。                                   招募说明书   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限办事公司深圳营业部总 司理，联合证券有限办事公司来回管束部总司理，厦门联合信托投资有限办事公 司上海证券部总司理，中泰信托有限办事公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心空洞管束部总司理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总司理 兼融产结合鼓吹办副主任，现任天津信托有限办事公司业务总监兼资产管束总部 总司理、空洞管束总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东谈主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业管束（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金管束有限公司高等产物司理，北京 新华富时资产管束有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级产物司理，现任公司产物部负责东谈主、券营业务部实践总司理。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东谈主力资源部业务主管、东谈主力资源部总司理 助理，现任公司东谈主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国国外金融股份有限公司销售来回部司理， 博时基金管束有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金管束有限公司副总司理，博时基金管束有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高等司理，北京 宸星投资管束公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金管束 有限公司机构答理部高等司理，中国东谈主寿资产管束有限公司固定收益部高等投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘调动资产管束有限公司董事长。                                   招募说明书   周晓明先生，副总司理，硕士。历任中国证券市集研究院想象中心过火下属 北京圭臬股份制参谋公司司理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公司投资 部副总，国信证券北京投资银行一部司理，北京证券投资银行部副总，嘉实基金 市集部副总监、渠谈部总监，香港汇富集团高等副总裁，工银瑞信基金市集部副 总监，嘉实基金产物和营销总监，盛世基金拟任总司理。2011 年 8 月加盟本公 司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央栽培科学研究所助理研究员，国度国 有资产管束局主任科员、副处长，财政部干部栽培中心副处长，寰球社保基金理 事会副处长、处长、副主任、查察员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东谈主 金融处处长，太平东谈主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东谈主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东谈主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金管束有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金管束有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产管束有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东谈主，本科。历任当阳市产权证券来回中心财 务部司理、来回中心副总司理，亚洲证券有限办事公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务司帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限办事公司）上海总部财务名堂主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东谈主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台本事部高等本事群众，北京想德泰科科技发展 有限公司本事研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高等技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东谈主，本科。历任普华永谈中天司帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高等司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东谈主、财务部总司理。                                        招募说明书   贺雨轩先生，通讯与信息系统硕士，9 年证券从业教会。历任国信证券股份 有限公司 数据挖掘工程师。2016 年 10 月加盟本公司 ，历任智能投资部研究员、 指数与数目投资部高等研究员等。历任天弘中证全指医疗保健拓荒与服务来回型 怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理（2022 年 02 月至 2024 年 08 月）、天弘国证生物医药指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 07 月至 资基金基金司理、天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘国证 生物医药来回型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理、天弘中证全 指医疗保健拓荒与服务来回型怒放式指数证券投资基金基金司理、天弘国证生物 医药来回型怒放式指数证券投资基金基金司理、天弘恒生沪深港调动药精选 50 来回型怒放式指数证券投资基金基金司理、天弘中证科创创业 50 来回型怒放式 指数证券投资基金基金司理、天弘恒生沪深港调动药精选 50 来回型怒放式指数 证券投资基金发起式蚁合基金基金司理、天弘中证科创创业 50 来回型怒放式指 数证券投资基金蚁合基金基金司理、天弘中证工业有色金属主题指数型发起式证 券投资基金基金司理、天弘上证科创板 50 成份指数型发起式证券投资基金基金 司理、天弘中证央企红利 50 指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证油 气产业指数型发起式证券投资基金基金司理。   陈钢先生：本公司副总司理，投资决策委员会联席主席、基金司理，天弘创 新资产管束有限公司董事长。   熊军先生：本公司副总司理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。   邓强先生：首席风控官。   姜晓丽女士：固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、宏不雅研究部、 夹杂资产部部门总司理。   于洋先生：权益投资部总司理助理，基金司理。   （三）基金管束东谈主的职责                                  招募说明书 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；  （四）基金管束东谈主承诺   本基金管束东谈主承诺不从事违反《中华东谈主民共和国证券法》、《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息表示办法》等法律法例的步履，并承诺建立健 全里面遏抑轨制，采用有用措施，驻扎罪人步履的发生。   基金管束东谈主隔绝性步履的承诺。   本基金管束东谈主照章隔绝从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事关系的来回步履；   （7）冒失拖累，不按照划定履行职责；                                招募说明书   （8）法律、行政法例和中国证监会划定隔绝的其他步履。   （1）依照接洽法律法例和基金合同的划定，本着发愤严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他 第三东谈主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的接洽证券、基金的营业神秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资缠绵等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事关系的来回步履。   （4）不从事损伤基金资产和基金份额持有东谈主利益的证券来回过火他步履。  （五）基金管束东谈主的风险管束与里面遏抑轨制   （1）全面性原则：公司风险管束必须遮蔽公司通盘的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并链接于通盘业务经由和业务设施；   （2）孤苦性原则：公司根据业务需要设立保持相对孤苦的机构、部门和岗 位，并在关系部门建立防火墙；公司设立孤苦的风险管束部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和陈说公司风险管束状态，并进行孤苦申诉；   （3）审慎性原则：风险管束中枢是有用戒备各样风险，任何轨制的建立齐 要以戒备风险、审慎筹办为起点；   （4）有用性原则：风险管束轨制具有高度泰斗性，是通盘职工必须严格遵 守的行动指南；实践风险管束轨制不得有任何例外，任何职工不得领有疏淡轨制 或违反轨制的权力；   （5）应时性原则：公司应当根据公司筹办计策方针等里面环境和法例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其管束政策和措施进行 相应的援助；   （6）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 遏抑辩论体系，使风险遏抑更具客不雅性和操作性。                                 招募说明书   公司的风险管束体捆绑构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管束负最终办事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管束措施的实践。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督搜检公司的正当合规运营、里面遏抑、风险管束， 从而遏抑公司的合座运营风险；   （2）督察长：孤苦愚弄督察权益，径直对董事会负责，实时向审计与风险 遏抑委员会提交代洽公司法式运作和风险遏抑方面的办事陈说；   （3）投资决策委员会：负责带领基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决策和基本的投资策略；   （4）风险管束委员会：拟定公司风险管束计策，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过火他量化风险管束工 具；根据公司总体风险遏抑标的，制定各业务和各设施风险遏抑标的和要求；落 实公司就症结风险管束作念出的决定或决议；听取并磋议会议议题，就症结风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管束轨制、经由；对办事东谈主建议处罚建议， 经总司理办公会磋议后实践。   （5）内控合规部：负责公司聚合统一的合规管束办事，按照公司划定和督 察长的安排履行合规管束职责，建立和完善合规管束及合规风险信息的监控、识 别、处置、陈说体系，络续普及公司合座合规坚定和能力。   （6）风险管束部：通过投资来回系统的风控参数建立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间来回等场酬酢易 的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规遏抑；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和遏抑；   （7）审计部：通过运用系统化和法式化的方法，审查、评价并改善公司的 业务步履、里面遏抑和风险管束的稳健性和有用性，以促进公司完善治理、增多 价值和完了标的。   （8）业务部门：风险管束是每一个业务部门最首要的办事。各部门的部门 司理对本部门的风险负一齐办事，负责履行公司的风险管束法式，负责本部门的 风险管束系统的开发、实践和重视，用于识别、监控和指责风险。                                招募说明书  （1）风险遏抑轨制  公司风险遏抑的标的为严格遵从国度法律法例、行业自律划定和公司各项规 章轨制，自愿形成遵法筹办、法式运作的筹办想想和筹办作风；络续提高筹办管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立行之有 效的风险遏抑机制和轨制，确保各项筹办管束步履的健康运行与公司财产的安全 完好；重视公司信誉，保持公司的精采形象。针对公司濒临的各样风险，包括政 策和市集风险，管束风险和职业谈德风险，永诀制定严格戒备措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经由轨制、聚合来回轨制、信息表示轨制、贵寓 保全轨制、隐讳轨制和孤苦的监察稽核轨制等关系轨制。  （2）内控合规管束轨制  为保障持续法式发展，公司制定合规管束轨制。公司设督察长，负责公司合 规管束办事，实施对公司筹办管束合规正当性的审查、监督和搜检。内控合规部 负责公司聚合统一的合规管束办事，按照公司划定和督察长的安排履行合规管束 职责，建立和完善合规管束及合规风险信息的监控、识别、处置、陈说体系，不 断普及公司合座合规坚定和能力。  （3）审计管束轨制  为法式里面审计办事，公司制定里面审计管束轨制。里面审计通过运用系统 化和法式化的方法，审查、评价并改善公司的业务步履、里面遏抑和风险管束的 稳健性和有用性，以促进公司完善治理、增涨价值和完了标的。  （4）里面司帐遏抑轨制  建立了基金司帐的办事轨制及相应的操作遏抑规程，确保司帐业务有章可循； 按影彼此制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行关系业务的相 互核查监督机制；为了戒备基金司帐在资金头寸管束上出现透支风险，制定了资 金头寸管束轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格法式基金计帐交割办事， 并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化司帐的事前、事中、过后监督 和窥察轨制；为了驻扎司帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案督察和 财务交代轨制。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高                                招募说明书 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务步履有允洽的组织和授权，确保内 控合规办事是孤苦的，并得到高管东谈主员的搭救，同期置备操作手册，并如期更新；   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金来回聚合，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和戒备风险；   （3）建立、健全岗亭办事制。公司建立、健全了岗亭办事制，使每个职工 齐明确我方的任务、职责，并实时将各自办事领域中的风险隐患上报，以戒备和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、陈说、指示法式。公司建立了风险管束委 员会，使用适合的法式，证据和评估与公司运作接洽的风险；公司建立了自下而 上的风险陈说法式，对风险隐患进行层层申诉，使各个档次的东谈主员实时掌合手风险 状态，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各样风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管束技能。采用数目化、本事化的风险遏抑技能， 建立数目化的风险管束模子，用以指示市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采用有用的措施，对风险进行散播、遏抑和隐敝，尽可能地减少损失；   （7）提供有余的培训。公司制定了完好的培训缠绵，为通盘职工提供有余 和稳健的培训，使职工明确其职责所在，遏抑风险。   本公司确知建立、重视、搭救和完善里面遏抑轨制是本公司董事会及管束层 的办事。本公司特别声明以上对于里面遏抑的表示简直、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展络续完善里面遏抑轨制。                                             招募说明书                       第四部分    基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    设立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息表示负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主理股的股 份制营业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月顺利地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来回（股票代码：3968），10 月 5 日愚弄 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。肆意 2024 年 03 月 31 日，本集团 总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高等法下成本充足率 18.20%，权重法下成本 充足率 15.01%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管束团队、产物研发团队、风险管束团队、系统与数据团队、名堂搭救团队、 运营管束团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 218 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务资历，成为国 内第一家赢得该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，矜严惩理基金托管业务。                                       招募说明书 招商银行行为托管业务天赋最全的营业银行之一，领有证券投资基金托管、受托 投资管束托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试点存托东谈主、私募基金业务外包服务等业务资历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科能力和调动精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，勤奋于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指点，以“值得 相信的群众、贴心折务的管家、让价值持续增多、客户的体验更佳”的“4+标的”， 以调动的“服务产物化”为方法论，全场所助力资管机构完了可持续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，络续调动托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私募基 金绩效分析陈说，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 顺利托管国内第一只券商蚁合资产管束缠绵、第一只 FOF、第一只信托资金缠绵、 第一只股权私募基金、第一家完了货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 督察，完了从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的出动，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力络续普及，频年来赢得业 内各种奖项荣誉。2016 年 5 月“托管通”荣获《银大师》2016 中国金融调动“十 佳金融产物调动奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯 一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管束“金贝奖”“最好资产托管银 行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚 洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融调动“十佳金融产物 调动奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2017 年度优秀资 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管束系统荣获 2016-2017 年度银监 会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双 普及”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》“最好基金托管银行”奖；                                        招募说明书 奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣 获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管 银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2019 年度优秀 资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募 基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基 金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务特出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度特出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰球银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托 管业务市集调动奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基 金业调动英华奖“托管调动奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业 英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰球性股份行）”；2023 年 12 月， 荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中 央国债登记结算有限办事公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估 值业务特出机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优 秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管谀媚伴伴”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事                                           招募说明书 长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司 副董事长、总裁，中国东谈主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾 兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管束有限公司董事长， 中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长， 东谈主保成本投资管束有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限办事公司董事长，中 国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、实践董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面主理本行办事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、招银国外金融控股有限公司 董事长、招银国外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联破钞金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险遏抑部副司理、司理、信贷管束部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 入的研究和丰富的实务教会。   （三）基金托管业务筹办情况   肆意 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资 基金。   (四)托管东谈主的里面遏抑轨制                                招募说明书   招商银行确保托管业务严格遵从国度接洽法律法例和行业监管轨制，坚执守 法筹办、法式运作的筹办理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制， 戒备和化解筹办风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于 查错防弊、堵塞轻佻、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险遏抑轨制，确保托管 业务信息简直、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的络续改进和各项业务 轨制、经由的络续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面遏抑及风险戒备体系：   一级里面遏抑及风险戒备是在招商银行总行风险管控层面对风险进行戒备 和遏抑；总行风险管束部、法律合规部、审计部孤苦对资产托管业务进行评估监 督，并建议内控普及管束建议。   二级里面遏抑及风险戒备是招商银行资产托管部设立风险合规管束关系团 队，负责部门里面风险戒备和遏抑，实时发现里面遏抑舛误，建议整改决策，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室陈说。   三级里面遏抑及风险戒备是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，遵从内 遏抑衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面遏抑遮蔽各项业务过程和操作设施、遮蔽通盘团队 和岗亭，并由一齐东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管束轨制的建立均以戒备风 险、审慎筹办为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤苦性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对孤苦， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面遏抑的搜检、评价 部门孤苦于里面遏抑的建立和实践部门。   （4）有用性原则。里面遏抑有用性包含里面遏抑想象的有用性、里面遏抑 实践的有用性。里面遏抑想象的有用性是指里面遏抑的想象遮蔽了通盘应暖和的 伏击风险，且想象的风险草率措施稳健。里面遏抑实践的有用性是指里面遏抑能 够按照想象要求严格有用实践。                                 招募说明书   （5）适合性原则。里面遏抑适合招商银行托管业务风险管束的需要，并能 够跟着托管业务筹办计策、筹办方针、筹办理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时势与我行其他业务时势箝制， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险戒备的目标。   （7）伏击性原则。里面遏抑在完了全面遏抑的基础上，暖和伏击托管业务 伏击事项和高风险设施。   （8）制衡性原则。里面遏抑好像完了在托管组织体系、机构建立、权责分 配及业务经由等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管束、产 品受理、司帐核算、资金计帐、岗亭管束、档案管束和信息管束等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本划定、业务管束办法和业务操作规 程。轨制结构档次明晰、管束要求明确，愉快风险管束全遮蔽的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、法式化运作。   （2）业务信息风险遏抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，接纳加密、直连方式传输数据，数据实践外乡实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行拜访。   （3）客户贵寓风险遏抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵寓严格隐讳，除法律法例和其他接洽划定、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主显露。   （4）信息本事系统风险遏抑。招商银行对信息本事系统机房、权限管束实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，通盘电脑建立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息本事系统采用两地三中心的救急备份管束措施等，保证 信息本事系统的安全。   （5）东谈主力资源遏抑。招商银行资产托管部通过建立精采的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源管束及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，有用                                  招募说明书 地进行东谈主力资源管束。   （五）基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管束 办法》等接洽法律法例的划定及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务设施中，基金托管东谈主对基金 管束东谈主发送的投资指示、基金管束东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行搜检监 督，对违反法律法例、基金合同的指示断绝实践，独立即通知基金管束东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管束东谈主依据来回法式还是成效的投资指示违反法律、 行政法例和其他接洽划定，或者违反基金合同约定，实时以书面姿首通知基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应适正当律法例及基金合同允许的援助期限。基金管 理东谈主收到通知后应实时查对质据并以书面姿首向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管束东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说 中国证监会。                                     招募说明书                 第五部分    关系服务机构  一、基金销售机构   （1）天弘基金管束有限公司直销中心   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主：韩歆毅   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   接洽东谈主：司媛   客服电话：95046   （2）天弘基金管束有限公司网上直销系统  客服电话：95046 为本基金的销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。  二、登记机构  称呼：天弘基金管束有限公司  住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层  法定代表东谈主：韩歆毅  电话：（022）83865560  传真：（022）83865564  接洽东谈主：薄贺龙  三、讼师事务所和承办讼师  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                                     招募说明书 负责东谈主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、陈颖华 接洽东谈主：陈颖华 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 实践事务合伙东谈主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册司帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 接洽东谈主：管祎铭 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实践事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 承办注册司帐师：蒋燕华、费泽旭 接洽东谈主：蒋燕华                                      招募说明书                第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息表示办法》、《流动性风险管束划定》、基金合同过火它法律法例的接洽划定 召募，已于2024年8月9日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2024】1145 号）。   二、基金类型与运作方式   股票型证券投资基金   契约型怒放式、发起式   三、基金存续期限   不如期   四、召募方式   通过各销售机构的基金销售网点或其指定的其他方式公开发售，各销售机构 的具体名单见基金管束东谈主网站。   本基金的具体发售方式见基金份额发售公告。   五、召募期限   本基金的召募期限为自基金份额发售之日起不跨越3个月，具体发售时分见 基金份额发售公告。   基金管束东谈主可根据基金销售情况在召募期限内稳健延长、镌汰或援助基金的 发售时分，并实时公告。   六、召募对象   适正当律法例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。   七、发起资金的认购金额和认购份额的锁如期   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的金额不少于 1，000 万元 东谈主民币（不含认购用度），且持有期限自基金合同成效之日起不少于 3 年，法律                                          招募说明书 法例或监管机构另有划定的除外。   八、本基金可建立初度召募界限上限，跨越召募界限上限时基金管束东谈主不错 接纳比例证据或其他方式进行证据，具体召募界限上限及界限遏抑的决策详见基 金份额发售公告或其他公告。若本基金建立初度召募界限上限，基金合同成效后 不受此召募界限的限制。   九、基金份额类别   本基金根据所收取认购/申购用度、赎回用度、销售服务费方式的相反，将基 金份额分为不同的类别。其中： 从本类别基金财产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。 且从本类别基金财产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额永诀建立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将永诀狡计并公布基金份额净值和基金份额累计 净值。   投资东谈主可自行遴荐认购/申购的基金份额类别。   基金管束东谈主可在法律法例和基金合同划定的范围内且在不损伤基金份额持 有东谈主利益的情况下，在履行稳健的法式后，增多新的基金份额类别、援助基金份 额类别建立、援助基金份额的分类办法及法律解释或者罢手现有基金份额类别的销售 等，无需召开基金份额持有东谈主大会，但援助实施前基金管束东谈主需实时公告。   十、基金份额发售面值、认购用度及认购份额的狡计   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东谈主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度。   本基金A类基金份额的认购费率如下：            认购金额（M）         A类基金份额认购费率             M＜500万元              0.80%             M≥500万元           1，000元/笔   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列                                           招募说明书 入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   基金认购接纳“金额认购、份额证据”的方式。   （1）认购本基金 A 类基金份额时收取认购用度，A 类基金份额的认购金额 包括认购用度和净认购金额，认购份额狡计方法如下：   认购用度适用比例费率时：   净认购金额＝认购金额／（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额 =（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   认购用度适用固定金额时：   净认购金额＝认购金额－固定认购用度   认购用度＝固定认购用度   认购份额 =（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   例 1：某投资者投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔认购产生 利息 50 元，对应认购费率为 0.80%，则其可得到的 A 类基金份额为：   净认购金额＝100，000/(1+0.80%)＝99，206.35 元   认购用度＝100，000－99，206.35＝793.65 元   认购份额=（99，206.35+50）/1.00=99，256.35 份   即：投资者投资10万元认购本基金A类基金份额，假设该笔认购产生利息50 元，对应认购费率为0.80%，则其可得到99，256.35份A类基金份额。   （2）认购本基金C类基金份额时不收取认购用度，认购份额的狡计方式如下：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例 2：某投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购产生 利息 50 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   认购份额=（100，000.00+50）/1.00=100，050.00份   即：投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购产生利息   （3）认购金额、份额狡计结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后 的部分四舍五入，由此纰缪产生的收益或损失由基金财产承担。                                    招募说明书   十一、投资者对本基金的认购   投资者认购本基金的具体业务办理时分见基金份额发售公告。   投资者认购本基金应提交的文献和办理的手续见基金份额发售公告。   投资东谈主在基金召募期内不错屡次认购基金份额，A类基金份额的认购费按每 笔A类基金份额的认购央求单独狡计。认购央求一接管理不得湮灭。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构确 实给与到认购央求。认购央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求 及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权益，不然，由此产 生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   投资者在T日划定时老实提交的认购央求，应于T+2日后（含该日）通过基金 管束东谈主直销系统、基金管束东谈主的客户服务中心或其他销售机构查询认购央求是否 被顺利受理。   投资者应于基金合同成效后通过基金管束东谈主直销系统、基金管束东谈主的客户服 务中心或其他销售机构查询认购证据份额。   （1）投资东谈主认购时，需按销售机构划定的方式全额缴款。   （2）在召募期内，投资者可屡次认购基金份额。在其他销售机构及基金管束 东谈主直销机构（含直销中心与网上直销系统）的初度单笔最低认购金额为东谈主民币 各销售机构对本基金最低认购金额及来回级差有其他划定的，以各销售机构的业 务划定为准。但最低认购金额不得低于东谈主民币 0.01 元。   （3）召募期间不建立投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额 限制，但本招募说明书另有划定的除外。   （4）如本基金单个投资东谈主（基金管束东谈主、基金管束东谈主高等管束东谈主员或基金经 理等东谈主员行为发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者跨越基金总 份额的 50%，基金管束东谈主不错采用比例证据等方式对该投资东谈主的认购央求进行                                  招募说明书 限制。基金管束东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者（基金管束东谈主、 基金管束东谈主高等管束东谈主员或基金司理等东谈主员行为发起资金提供方除外）变相隐敝 前述 50%比例要求的，基金管束东谈主有权断绝该等一齐或者部分认购央求。投资东谈主 认购的基金份额数以基金合同成效后登记机构的证据为准。   十二、召募资金及利息的处理   基金管束东谈主应将基金召募期间召募的资金存入故意账户，在基金召募步履结 束前，任何东谈主不得动用。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金 份额持有东谈主通盘，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。   十三、改日条件许可情况下的基金模式出动   在对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响的前提下，若本基金管束东谈主同期 管束追踪吞并标的指数的来回型怒放式指数证券投资基金（ETF），则基金管束 东谈主有权在履行稳健法式后使本基金转型为该基金的蚁合基金，并相应修改基金合 同，届时无需召开基金份额持有东谈主大会，但需提前公告。   十四、发起资金的认购   发起资金提供方认购本基金的金额不少于1，000万元东谈主民币（不含认购用度）， 且持有期限自基金合同成效之日起不少于3年，法律法例或监管机构另有划定的 除外。其中发起资金开头于基金管束东谈主的股东资金、基金管束东谈主固有资金、基金 管束东谈主高等管束东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。认购份额的高等管束东谈主员或基金 司理等东谈主员在上述期限内下野的，不可提前赎回发起份额。法律法例或监管机构 另有划定的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金管束东谈主届时发布的公告。                                    招募说明书               第七部分   基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的 金额不少于 1000 万元东谈主民币（不含认购用度），且发起资金提供方承诺持有期 限自基金合同成效之日起不少于三年的条件下，基金召募期届满或基金管束东谈主 依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资 机构验资，验资陈说需对发起资金提供方过火持有份额进行故意说明，自收到 验资陈说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈主办理完了基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不生 效。基金管束东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》成效事宜予 以公告。基金管束东谈主应将基金召募期间召募的资金存入故意账户，在基金召募 步履结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可成效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未愉快基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列办事： 期活期入款利息（税后）； 基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限   基金合同成效满三年之日（指天然日），若基金资产净值低于 2 亿元的，本 基金应当按照基金合同的约定法式进行计帐并隔断，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议，并不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律 法例或中国证监会划定发生变化，上述隔断划定被取消、篡改或补充，则本基金 不错参照届时有用的法律法例或中国证监会划定实践。   《基金合同》成效满三年后陆续存续的，一语气 20 个办事日出现基金份额持 有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当                                 招募说明书 在如期陈说中赐与表示；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金管束东谈主应当在 与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。                                  招募说明书            第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主 在招募说明书或基金管束东谈主网站列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时分   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来回 所、深圳证券来回所的泛泛来回日的来回时分，但基金管束东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券、期货来回市集、证券、期货来回所来回 时分变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金管束东谈主将视情况对前述怒放日及 怒放时分进行相应的援助，但应在实施日前依照《信息表示办法》的接洽划定在 划定媒介上公告。   基金管束东谈主可根据现实情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体 业务办理时分在申购出手公告中划定。   基金管束东谈主自基金合同成效之日起不跨越 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时分在赎回出手公告中划定。   在确定申购出手与赎回出手时分后，基金管束东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息表示办法》的接洽划定在划定媒介上公告申购与赎回的出手时分。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者出动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或出动 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回的价钱为下一怒放日该类基 金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计；                                   招募说明书 按序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行援助。基金管束东谈主 必须在新法律解释出手实施前依照《信息表示办法》的接洽划定在划定媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构划定的法式，在怒放日的具体业务办理时老实建议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项。若申购资金在划定时老实 未全额到账则申购不成立；投资东谈主全额托福申购款项，申购成立；基金份额登记 机构证据基金份额时，申购成效。   投资东谈主在提交赎回央求时须持有有余的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请不成立。基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎 回时，赎复活效。投资者 T 日的赎回央求成效后，基金管束东谈主将在 T＋7 日(包括 该日)内支付赎回款项。遇来回所或来回市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行 数据交换系统故障或其它非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能遏抑的身分影响业务 处理经由，则赎回款顺延至下一个办事日划出。基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售 机构等不承担由此顺延酿成的损失或不利后果。   在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。   基金管束东谈主应以来回时分结果前受理有用申购和赎回央求确本日行为申购 或赎回央求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行证据。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销                                  招募说明书 售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询央求的证据情况。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机 构如实给与到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 请的证据情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权益，不然，由此产生的投资 东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投 资东谈主，基金管束东谈主及基金托管东谈主不承担该璧还款项产生的利息等损失。 益无现实性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回央求的业务办理法律解释或确 认时分等进行援助，并必须在援助实施日前按照《信息表示办法》的接洽划定在 划定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 的初度单笔最低申购金额为东谈主民币 0.01 元（含申购费，下同），追加申购的单 笔最低金额为东谈主民币 0.01 元。各销售机构对最低申购名额及级差有其他划定的， 以各销售机构的业务划定为准，但最低申购金额不得低于东谈主民币 0.01 元。 少于 0.01 份，某笔赎回导致基金份额持有东谈主在某一销售机构一齐来回账户的份 额余额少于 0.01 份的，基金管束东谈主有权强制该基金份额持有东谈主一齐赎回其在该 销售机构一齐来回账户持有的基金份额。如因红利再投资、非来回过户、转托管、 多数赎回、基金出动等原因导致的账户余额少于 0.01 份之情况，不受此限，但 再次赎回时必须一次性一齐赎回。各销售机构有不同划定的，投资者在该销售机 构办理赎回业务时，需同期遵从销售机构的关系业务划定。 划定单个投资者累计持有的基金份额上限，具体划定见更新的招募说明书或关系 公告，但需适正当律法例、监管机构的划定和基金合同的约定。 等东谈主员行为发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额 的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管束东谈主无法赐与遏抑的情形导 致被迫达到或跨越 50%的除外)。法律法例或监管机构另有划定的，从其划定。                                                招募说明书 参见更新的招募说明书或关系公告。 申购比例上限，具体划定请参见更新的招募说明书或关系公告。 基金管束东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管束东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采用上述措施对基金界限赐与控 制。具体见基金管束东谈主关系公告。 份额等数目限制，或者新增基金界限遏抑措施。基金管束东谈主必须在援助实施前依 照《信息表示办法》的接洽划定在划定媒介上公告。   六、申购和赎回的用度   基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东谈主在申购 A 类基金份额时支付申 购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金财产入网提销售 服务费。投资者要是有多笔申购，A 类基金份额的适用费率按单笔 A 类基金份额 永诀狡计。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：            申购金额（M）         A类基金份额申购费率             M＜500万元              1.00%             M≥500万元           1，000元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。  赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎 回基金份额时收取。本基金的赎回费率如下：     持有时分（T）      A 类基金份额赎回费率     C 类基金份额赎回费率       T      T≥30日           0.05%                                    招募说明书   维持续持有 A 类基金份额少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金 财产；维持续持有 A 类基金份额不少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎 回费总额的 25%计入基金财产；维持续持有 C 类基金份额少于 7 日的投资东谈主收取 的赎回费，将全额计入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的接洽划定在划定媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作法式遵从关系法律法例以及 监管部门、自律法律解释的划定。 有东谈主利益无现实性不利影响的情况下，根据市集情况制定基金促销缠绵，如期和 不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，不错按中国证监会要求履行 必要手续后，对基金投资者稳健调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的狡计   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额狡计方法如下：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额狡计方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   （3）申购的有用份额单元为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到                                           招募说明书 少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例 3：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，某投资东谈主本次申购本基金 A 类基金份额 10 万元，对应的申购费率为 1.00%，该投资东谈主可得到的 A 类基金份 额为：   净申购金额＝100，000/(1＋1.00%)＝99，009.90 元   申购用度＝100，000－99，009.90＝990.10 元   申购份额＝99，009.90/1.0160 ＝97，450.69 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0160 元，可得到 97，450.69 份 A 类基金份额。   例 4：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 本基金 C 类基金份额净值为 1.0600 元，不收取申购费，则可得到的 C 类基金份 额为：   申购份额＝100，000.00/1.0600＝94，339.62 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0600 元，不收取申购费，则其可得到 94，339.62 份 C 类基 金份额。   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 5：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时分为 5 日，对应的 赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×1.50%=187.50 元   净赎回金额=12，500.00-187.50=12，312.50 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时分为 5 日，对应的赎回                                          招募说明书 费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净 赎回金额为 12，312.50 元。   例 6：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时分为 30 日，对应 的赎回费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的 净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时分为 30 日，假设赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12，500.00 元。   本基金各种基金份额的基金份额净值的狡计，均保留到少许点后 4 位，少许 点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金 份额净值在本日收市后狡计，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行适 当法式，不错稳健蔓延狡计或公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 基金资产净值或无法办理申购业务。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 商证据后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购央求。 理东谈主、基金管束东谈主高等管束东谈主员或基金司理等东谈主员行为发起资金提供方除外）持                                   招募说明书 有基金份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相隐敝 50%聚合度的情形。 单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购央求时，基金管束东谈主应当根据接洽划定在划定媒介上刊登暂停申 购公告。要是投资东谈主的申购央求被一齐或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将 退还给投资东谈主，基金管束东谈主及基金托管东谈主不承担该璧还款项产生的利息的损失。 在暂停申购的情况排斥时，基金管束东谈主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。 基金资产净值或无法办理赎回业务。 管束东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 商证据后，基金管束东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管束东谈主应按划定报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管束东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分赐与湮灭。在暂停赎回的情况排斥时，基金管束东谈主应实时归附赎回业务的                                 招募说明书 办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 出动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金出动中转入央求份额 总额后的余额)跨越前一办事日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主觉得有能力支付投资东谈主的一齐赎回央求时， 按泛泛赎回法式实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管束东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有清贫或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一办事日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的， 将自动转入下一个怒放日陆续赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被湮灭。缓期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此 类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）当基金出现多数赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回央求跨越上一办事 日基金总份额 10%的情形下，基金管束东谈主觉得支付该基金份额持有东谈主的一齐赎 回央求有清贫或者因支付该基金份额持有东谈主的一齐赎回央求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管束东谈主不错对该单个基金份额持有 东谈主超出 10%的赎回央求实施缓期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回申 请时不错遴荐缓期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。缓期的赎回 央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额                                    招募说明书 净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。而对该单个基金份额 持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求按上述（1）、 （2）方式处理，具体见关系公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管束东谈主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎 回款项，但不得跨越 20 个办事日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书划定的其他方式在 3 个来回日内通知基金份额持有东谈主，说明接洽处理方 法，并在两日内在划定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各种基金份额净 值。 间，依照《信息表示办法》的接洽划定，最迟于再行怒放日在划定媒介上刊登重 新怒放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行怒放申购 或赎回的时分，届时可不再另行发布再行怒放的公告。   十二、基金出动   基金管束东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金管束东谈主管束的其他基金之间的出动业务，基金出动不错收取一定的出动费， 关系法律解释由基金管束东谈主届时根据关系法律法例及基金合同的划定制定并公告，并 提前通知基金托管东谈主与关系机构。   十三、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非来回过户，或者 按照关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不论在上述何种                               招募说明书 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按 照关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠是指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或 社会团体；司法强制实践是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供 基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于适合条件的非来回过户央求按基金登记 机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的圭臬收取转托管费。   十五、如期定额投资缠绵   基金管束东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资缠绵，具体法律解释由基金管束东谈主另 行划定。投资东谈主在办理如期定额投资缠绵时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管束东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所划定的如期定 额投资缠绵最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派与支付。法律法例或监管部门另有划定的除外。   十七、基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的来回场所或者通过其他方式进行基金份额转让的央求并由 登记机构办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，基 金份额持有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十八、基金份额质押   如关系法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务法律解释。                               招募说明书   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的划定或关系公告。   二十、在不违反关系法律法例划定和基金合同约定且对基金份额持有东谈主利益 无现实性不利影响的前提下，基金管束东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及 关系业务的安排进行补充和援助并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                                 招募说明书                第九部分    基金的投资   一、投资标的   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化，完了与标的指数 进展相一致的永远投资收益。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数的成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地完了投资标的，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股 （包括科创板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可出动债券 （含分离来回可转债的纯债部分）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融 资券、超短期融资券等）、资产搭救证券、债券回购、金融繁衍器用（包括股指 期货、国债期货、股票期权等）、银行入款（包括契约入款、如期入款过火他银 行入款）、同行存单、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许本基金投资 的其他金融器用（但须适合中国证监会的关系划定）。   本基金不错根据关系法律法例的划定参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行稳健 法式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成 份股、备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%，因法律法例的划定 而受限制的情形除外；本基金每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票 期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到 期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器用的投资比例依照法律法 规或监管机构的划定实践。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行 稳健法式后，不错援助上述投资品种的投资比例。   三、事迹比拟基准   本基金投资组合的事迹比拟基准为：中证工程机械主题指数收益率×95%＋                                  招募说明书 银行活期入款利率（税后）×5%。   如本基金标的指数变化，则事迹比拟基准中的标的指数将相应援助。事迹比 较基准的援助根据标的指数的变更法式实践。   改日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不适合要求以及法律法例、监管机构另有划定的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东谈主应当自该情形发生之日起十个办事 日内向中国证监会陈说并建议处置决策，如更换基金标的指数、出动运作方式、 与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进 行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确如期间，基金管束 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵从基金份额持有东谈主 利益优先原则搭救基金投资运作。   四、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金为指数型基金，接纳完全复制法追踪标的指数的进展， 具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相通的风险收益特征。   五、投资决策经由   （1）国度接洽法律、法例和《基金合同》的划定；   （2）以重视基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券市集走势、政策指 向及全球经济身分分析。   （1）本基金管束东谈主每月如期召开资产配置会议，磋议基金的资产组合以及 个股配置，形成资产配置建议，会议参加东谈主员为全体投资研究团队。   （2）投资决策委员会在基金合同划定的投资框架下，确定基金资产配置方 案，并审批症结单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，                                招募说明书 参考资产配置会议、投资研究联席会议磋议结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合管束办事。   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及各样风险监控辩论，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析陈说，行业分析 师对标的指数成份股中基本面情况实时提供研究陈说。   （5）基金司理根据量化风险分析陈说，在追求关系度最大化和追踪纰缪最 小化的标的下，采用稳健的方法遏抑与指数的偏差风险、流动性风险、指责来回 成本。   （6）当标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构 暂未作出援助的，基金管束东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，空洞考 虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份 股替代策略，并对投资组合进行援助。   六、投资策略   本基金主要接纳完全复制法，即按照标的指数的成份股组成过火权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应援助。当预期 成份股发生援助和成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因申购和赎回等对 本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管束东谈主不错对投资组 合管束进行稳健变通和援助，从而使得投资组合致密地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成 份股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股永远停牌；（4）因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响；（5）由于来回成本、来回 轨制等原因导致基金无法实时完成投资组合的同设施整；（6）其它合理原因导 致本基金管束东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   当标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市或违约风险，且指数编制机构 暂未作出援助的，基金管束东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，履行内 部决策法式后实时对关系成份股进行援助。   在泛泛情况下，本基金力图将基金的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均                                   招募说明书 追踪偏离度的统统值遏抑在 0.35%以内，年追踪纰缪遏抑在 4%以内。如因标的 指数编制法律解释援助等其他身分导致基金追踪偏离度和追踪纰缪跨越上述泛泛范 围的，基金管束东谈主将采用合理措施幸免追踪偏离度和追踪纰缪进一步扩大。   对于存托凭证投资，本基金将在潜入研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相结合的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   本基金债券投资的目标是在保证基金资产流动性的基础上，指责追踪纰缪。 本基金管束东谈主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币政策变化的研究分析，以定 量援救技能预测改日市集利率趋势及利率期限结构的变化，空洞运用久期遏抑、 期限结构配置、类属配置等多种投资策略进行个券遴荐。   其中，可出动债券和可交换债券的投资价值主要取决于其股权价值、债券价 值和内嵌期权价值，本基金管束东谈主将对可出动债券和可交换债券的价值进行评估， 遴荐具有较高投资价值的可出动债券、可交换债券进行投资。   本基金投资资产搭救证券将空洞运用久期管束、收益率弧线、个券遴荐和把 合手市集来回契机等积极策略，在严格遵从法律法例和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性管束，遴荐经风险援助后相对价值较高的品种进行投资，以期赢得 永远褂讪收益。   本基金投资股指期货将严格根据风险管束的原则，以套期保值为目标，对冲 系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要接纳流动性 好、来回活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，指责 股票仓位时常援助的来回成本和追踪纰缪，达到有用追踪标的指数的目标。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为目标，运用国债期货对基本投资组合 进行管束，提高投资效率。本基金主要接纳流动性好、来回活跃的国债期货合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。                                 招募说明书   本基金将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目标参与股票期权来回。 本基金将结合投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关系限制和要 求，确定参与股票期权来回的投资时机和投资比例。   为更好的完了投资标的，在加强风险戒备并遵从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管束的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市集 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动性格况等身分的基础上，合理确定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若关系融资及转融通证券出借业务法律法例和监管要求发生变化，本基金将从其 最新划定，以适合上述法律法例和监管要求的变化。   改日，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资标的及本基金风 险收益特征的前提下，履行稳健法式后，相应援助和更新关系投资策略，并在招 募说明书更新中公告。   七、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指 数成份股、备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%，因法律法例的 划定而受限制的情形除外；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需 缴纳的来回保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年 以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产搭救证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的一齐资产搭救证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （5）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产搭救证券的比例，不得跨越该 资产搭救证券界限的 10％；   （6）本基金管束东谈主管束的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产搭救                                    招募说明书 证券，不得跨越其各种资产搭救证券共计界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产搭救证券。 基金持有资产搭救证券期间，要是其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货、国债期货来回，需遵从下述投资比例限制：   本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的 10%；本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约 价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何来回日日终，持有的卖出股指期货 合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来回日内来回 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一来回日基金资产净值的 算）占基金资产的比例应当适合《基金合同》对于股票投资比例的接洽划定；   本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的 15%；本基金在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跨越上一来回日基金资产净值的 30%；本基金所 持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合 约价值，共计（轧差狡计）应当适合基金合同对于债券投资比例的接洽约定；   （10）本基金参与股票期权来回，应当适合下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权益金总额不得跨越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额 现金或来回所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面 值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东谈主之外                                   招募说明书 的身分致使基金不适合该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （13）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与融资业务后，在职何来回日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越基 金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性受限资 产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得跨越本基金持有该证券总量的 均狡计；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实践，与境 内上市来回的股票合并狡计，法律法例或监管机构另有划定从其划定；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（11）、（12）、（15）情形之外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股援助、标的指数成份 股流动性限制等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不适合上述划定投资 比例的，基金管束东谈主应当在 10 个来回日内进行援助，但中国证监会划定的特殊 情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管束东谈主之外 的身分致使基金投资不适合第（15）项划定的，基金管束东谈主不得新增出借业务。 法律法例或监管机构另有划定的，从其划定。   基金管束东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在                                招募说明书 履行稳健法式后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的划定为准。   为重视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过火他不方正的证券来回步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定隔绝的其他步履。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、现实 遏抑东谈主或者与其有症结强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联来回的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵从基金份 额持有东谈主利益优先原则，戒备利益温和，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实践。关系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与表示。症结关联来回应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法例或监管部门对上述隔绝步履和/或关联来回要求作出强制性援助的， 本基金应当按照法律法例或监管部门的划定实践；如法律法例或监管部门修改或 援助触及本基金的隔绝步履和/或关联来回要求，且该等援助或修改属于非强制 性的，则基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法例或监管部门援助 或修改后的划定实践，但基金管束东谈主在实践法律法例或监管部门援助或修改后的 划定前，应在履行稳健法式后向投资者履行信息表示义务。   八、基金管束东谈主代表基金愚弄股东或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益；                               招募说明书 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有症结影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的划定。                                招募说明书                第十部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券及单据价值、银行入款本息和基 金应收款项以过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主或基金管束东谈主根据关系法律法例、法式性文献为本基金开立资金 账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束 东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财 产账户相孤苦。   四、基金财产的督察和刑事办事   本基金财产孤苦于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的划定刑事办事外，基金财产不得被处 分。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章湮灭或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管束东谈主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实践。                                  招募说明书            第十一部分    基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来回场所的来回日以及国度法律法例 划定需要对外表示基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产搭救证券、繁衍器用和银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管束东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门接洽划定。   （一）对存在活跃市集且好像获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加援助地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的症结事件的，应接纳最近来回日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近来回日的报价不可简直响应公允价值的，草率报价进行援助，确定公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中研究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征研究。此外，基金管束东谈主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集或市集步履很少的投资品种，应接纳在当前情况下 适用而且有有余可利用数据和其他信息搭救的估值本事确定公允价值。接纳估值 本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关系资产或负 债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的症结事件， 使潜在估值援助对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行援助并确定公允价值。   四、估值方法                                招募说明书   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如有充足把柄（最近来回日后发生了影响公允价值计量的症结 事件等）标明估值日或最近来回日的报价不可简直响应公允价值的，可参考近似 投资品种的现行市价及症结变化身分，援助最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估 值；   （4）来回所含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记 日至现实收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值 全价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （5）对于在来回所市集上市来回的公开刊行的可出动债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价来回的债券登第估值日收盘价行为估值全价；实行净 价来回的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在 当前情况下适用而且有有余可利用数据和其他信息搭救的估值本事确定其公允 价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值本事确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监                                招募说明书 管机构或行业协会接洽划定确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值 全价估值。对银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在 回售登记日至现实收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的 独一估值全价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未愚弄 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生症结变化的，接纳最近来回日结算 价估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生症结变化的，接纳最近来回日结算 价估值。 会的关系划定进行估值。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新划定估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的划定或者未能充分重视基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处置。                                    招募说明书   根据接洽法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主见，按照 基金管束东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、估值法式 日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的纰缪计入基金财产。基金管束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值 精度救急援助机制。为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值的少许点保留精 度受到不利影响，基金管束东谈主可提高基金份额净值的精度。法律法例另有划定的， 从其划定。   基金管束东谈主每个估值日狡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按划定公 告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按划定对外公布。   六、估值罪恶的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值罪恶时，视为该类基金份额净值罪恶。   发生估值罪恶时，基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或证券经纪商、或投资东谈主自身的罪恶酿成估值罪恶，导致其他当事东谈主遭 受损失的，罪恶的办事东谈主应当对由于该估值罪恶遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的直 接损失按下述“估值罪恶处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值罪恶的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若                                 招募说明书 系同行业现有本事水平不可料到、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下 述划定实践：   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的来回贵寓灭失或被罪恶处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿办事，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值罪恶已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值罪恶办事方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值罪恶发生的用度由估值罪恶办事方承担； 由于估值罪恶办事方未实时更正已产生的估值罪恶，给当事东谈主酿成损失的，由估 值罪恶办事方对径直损失承担补偿办事；若估值罪恶办事方还是积极调和，而且 有协助义务确当事东谈主有有余的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值罪恶办事方草率更正的情况向接洽当事东谈主进行证据，确保估值罪恶已得 到更正。   （2）估值罪恶的办事方对接洽当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 而且仅对估值罪恶的接洽径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪恶而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪恶办事方仍草率估值罪恶负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值罪恶办事 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；要是赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的欠妥得 利返还的总和跨越其现实损失的差额部分支付给估值罪恶办事方。   （4）估值罪恶援助接纳尽量归附至假设未发生估值罪恶的正确情形的方式。   估值罪恶被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值罪恶发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值罪恶发生 的原因确定估值罪恶的办事方；   （2）根据估值罪恶处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪恶酿成的损失 进行评估；                                  招募说明书   （3）根据估值罪恶处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪恶的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值罪恶处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪恶的更正向接洽当事东谈主进行证据。   （1）任一类基金份额净值狡计出现罪恶时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正， 通知基金托管东谈主，并采用合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）罪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通知基 金托管东谈主并报中国证监会备案；罪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管束东谈主应当通知基金托管东谈主、公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行 补偿时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的办事，经证据 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐办事方由基金管束东谈主担任，与本基金接洽的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金管束东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   ②若基金管束东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此 给基金份额持有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付补偿 金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管束东谈主与基金托管东谈主按照罪恶 进程各自承担相应的办事。   ③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管束东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基 金管束东谈主负责赔付。   ④由于基金管束东谈主提供的信息罪恶（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值狡计罪恶而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金管束东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。                                  招募说明书   七、暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 商证据后，基金管束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息表示的基金净值信息由基金管束东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管束东谈主应于每个估值日来回结果后狡计当日的基金净值信息并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证据后发送给基金管束东谈主，由 基金管束东谈主按划定对基金净值信息赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不行为基金资产估值罪恶处理。 第三方机构发送的数据罪恶，或由于国度司帐政策变更、市集法律解释变更等非基金 管束东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主 天然还是采用必要、稳健、合理的措施进行搜检，然而未能发现该罪恶而酿成的 基金资产估值罪恶，基金管束东谈主、基金托管东谈主撤职补偿办事。但基金管束东谈主、基 金托管东谈主应积极采用必要的措施排斥或削弱由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金份额净值。                                  招募说明书              第十二部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指肆意收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现金分成；基金份额持有东谈主可对 A 类、C 类基金 份额永诀遴荐不同的分成方式； 售服务费，各种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金吞并类别的 每一基金份额享有同瓜分派权；   在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响的前提下， 基金管束东谈主在履行稳健法式后可酌情援助以上基金收益分派原则和支付方式，此 项援助不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在划定媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明肆意收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策真的定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按划定在规 定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度                               招募说明书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再 投资的狡计方法，依照《业务法律解释》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                                  招募说明书               第十三部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 会另有划定的除外； 和诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管束费的狡计 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                      招募说明书   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20% 年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主并由基金管束东谈主代付给 各基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应契约 划定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。                               招募说明书   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的划定代扣代缴。                                       招募说明书              第十四部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表示； 司帐核算，按照接洽划定编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按划定在划定媒介公告。                                招募说明书            第十五部分     基金的信息表示   一、本基金的信息表示应适合《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息表示办法》、 《流动性风险管束划定》、《基金合同》过火他接洽划定。关系法律法例对于信 息表示的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的划定表示基金信息，并保证所表示信息的简直性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会划定时老实，将应予表示的基金信 息通过适合中国证监会划定条件的寰球性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信 息表示办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者好像按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开表示的信 息贵寓。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表示的基金信息                                招募说明书   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵寓纲目 基金份额持有东谈主大会召开的法律解释及具体法式，说明基金产物的特性等触及基金投 资者症结利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生症结变更的，基金管束东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》成效后，基金产物贵寓纲目的信息发生症结变 更的，基金管束东谈主应当在三个办事日内，更新基金产物贵寓纲目，并登载在划定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲目其他信息发生变更的， 基金管束东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管束东谈主不再更新基金产物 贵寓纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登 载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓纲目、 《基金合同》和基金托管契约登载在划定网站上，并将基金产物贵寓纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在划定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告                                 招募说明书   基金管束东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在划定媒介上登载《基金 合同》成效公告。基金合同成效公告中应说明基金召募情况及基金管束东谈主、基金 管束东谈主高等管束东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管束东谈主股东持有的基金份额、承 诺持有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应 当至少每周在划定网站表示一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   《基金合同》成效后，在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应 当在不晚于每个怒放日的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点 表示怒放日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站表示半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说（含 资产组合季度陈说）   基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在划定网站上，并将年度陈说指示性公告登载在划定报刊上。基金年 度陈说中的财务司帐陈说应当经适合《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事 务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在划定网站上，并将中期陈说指示性公告登载在划定报刊上。   基金管束东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在划定网站上，并将季度陈说指示性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》成效不足 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   基金管束东谈主应在年度陈说、中期陈说、季度陈说等永诀表示基金管束东谈主、基                                   招募说明书 金管束东谈主高等管束东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管束东谈主股东持有基金的份额、 期限及期间的变动情况。如将来法律法例或中国证监会有另行划定的，从其划定。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在如期陈说“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下表示该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中表示基金组合资产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时陈说   本基金发生症结事件，接洽信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生症结影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十；                                招募说明书 症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系步履受到症结行政处罚、刑事处罚； 现实遏抑东谈主或者与其有症结强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联来回事项，但中国证监会另有划定的除外； 方式和费率发生变更； 格产生症结影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）夸耀公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集精采传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，关系信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开夸耀。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐陈说   基金合同隔断情形发生时，基金管束东谈主应当照章组织计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈说。计帐陈说应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》划定                                  招募说明书 的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律主见书。计帐小组应当将计帐报 告登载在划定网站上，并将计帐陈说指示性公告登载在划定报刊上。   （十二）基金投资股指期货、国债期货的信息表示   基金管束东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书 （更新）等文献中表示股指期货、国债期货来回情况，包括来回政策、持仓情况、 损益情况、风险辩论等，并充分揭示股指期货、国债期货来回对基金总体风险的 影响以及是否适合既定的来回政策和来回标的等。   （十三）基金投资股票期权的信息表示   基金管束东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说及招募说明书 （更新）等文献中表示参与境内股票期权来回的接洽情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险辩论、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体 风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资标的。   （十四）基金投资资产搭救证券的信息表示   基金管束东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中表示其持有的资产搭救证券总 额、资产搭救证券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产搭救证券明细。   基金管束东谈主应在基金季度陈说中表示其持有的资产搭救证券总额、资产搭救 证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产搭救证券明细。   （十五）基金参与融资、转融通证券出借业务的信息表示   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金管束东谈主应当在季度陈说、中期 陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资、转融 通证券出借业务来回情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火 管束情况等，并就陈说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的症结关联来回 事项作细心说明。   （十六）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的划定进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （十七）中国证监会划定的其他信息。   六、信息表示事务管束                                招募说明书   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管束轨制，指定故意部门及 高等管束东谈主员负责管束信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息 表示内容与模式准则等法例的划定。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金管束东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期陈说、更新的招募说明书、基金产物贵寓纲目、基金 计帐陈说等关系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子证据。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证关系报送信息的简直、准确、完好、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主普及信息表示服务的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律法律解释的关系划定。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表示信息，然而其他全球媒介不得早于划定媒介表示信息，而且 在不同媒介上表示吞并信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计陈说、法律主见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 筹办定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金关系信 息：                                招募说明书 资产价值时； 营业时； 商证据后，基金管束东谈主应当暂停估值；                                 招募说明书               第十六部分     侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘 请侧袋机制启用日发表主见且适合《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务 所进行审计并表示专项审计主见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管束东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求跨越上一办事 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管束东谈主狡计各项投资运作辩论和基金事迹辩论时仅需研究主袋账户资产。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的援助，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。                                 招募说明书   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估 值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金份额净值。侧袋账 户的司帐核算应适合《企业司帐准则》的关系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 等用度按主袋账户基金资产净值行为基数计提。 后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附来回等方式归附流动性后，基金管束东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否一齐完成变现，基金管束东谈主齐应 当实时向侧袋账户一齐份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管束东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一齐完成变现并隔断侧袋机制后，基金管束东谈主应实时聘用适合 《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并表示专项审计主见。   （七）侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生症结影响的事项后基金管束东谈主应实时发布临时公告。   基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分划定的基金净值信息 表示方式和频率表示主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管束东谈主应当在基金如期陈说中表示陈说期内侧袋账                               招募说明书 户关系信息，基金如期陈说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度陈说进行审计时，草率陈说期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度陈说表示等发表审计主见。   （八）本部分对于侧袋机制的关系划定，但凡径直援用法律法例或监管法律解释 的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管法律解释针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金管束东谈主履行稳健 法式后，可径直对本部老实容进行修改和援助，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。                                招募说明书                第十七部分   风险揭示   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动。基 金投资中出现的风险分为如下三类，一是国内市集风险，包括政策风险、利率风 险等；二是本基金独到的风险；三是怒放式基金共有的风险，包括流动性风险、 管束风险等。   一、市集风险   证券市集价钱受到各样身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于股票和债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利简洁接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。 财务状态、市集远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。要是基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能下降，或者好像用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来散播这 种非系统风险，但不可完全隐敝。 资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   二、本基金的独到风险 数，基金在多数情况下将搭救较高的股票投资比例，在股票市集下降的过程中， 可能濒临基金净值与标的指数同步下降的风险。                                   招募说明书 相反，此外因标的指数编制方法的不熟练也可能导致指数援助较大，增多基金投 资成本，并有可能因此而增多追踪纰缪，影响投资收益。 身分、上市公司筹办状态、投资者激情和来回轨制等各样身分的影响而波动，导 致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 与标的指数进展之间产生相反的不确定性。   尽管可能性很小，但根据基金合同划定，要是指数编制机构变更或罢手该指 数的编制及发布、或由于指数编制方法等症结变更导致该指数不宜陆续行为标的 指数，或证券市集有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管束东谈主 不错依据重视投资者正当权益的原则，在履行稳健法式后变更本基金的标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之援助，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项援助带来的风险与成本。   在泛泛情况下，本基金力图将基金的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均 追踪偏离度的统统值遏抑在 0.35%以内，年追踪纰缪遏抑在 4%以内，但因标的 指数编制法律解释援助或其他身分可能导致追踪纰缪跨越上述范围，本基金净值进展 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各样原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时援助投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适合要求的赎回款项，由此基金管束东谈主根据基金合同的 约定可能采用减速支付赎回款项或者暂停赎回的措施，投资者将濒临无法按时获 得赎回款项或者无法赎回一齐或部分基金份额的风险。   标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出                                 招募说明书 援助的，基金管束东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，空洞研究成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应援助。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和重视，改日指数编制机构可 能由于各样原因罢手对指数的管束和重视，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会陈说并建议处置决策，如更换基金标的 指数、出动运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同隔断。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、出动运作方式、 与其他基金合并或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确如期间，基金管束 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵从基金份额持有东谈主 利益优先原则搭救基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数进展与关系市集进展有在相反，影响投资收益。 标的指数的来回型怒放式指数证券投资基金（ETF）蚁合基金并相应修改基金合 同，如决定以 ETF 蚁合基金模式运作，则基金管束东谈主有权在履行稳健法式后使 本基金转型为该基金的蚁合基金，并相应修改基金合同，届时无需召开基金份额 持有东谈主大会，但需提前公告。投资者还有可能濒临基金自动转型的风险。 资产净值低于 2 亿元的，本基金应当按照基金合同的约定法式进行计帐并隔断， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议，并不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基 金合同期限。因此，基金份额持有东谈主还有可能濒临基金合同自动隔断的风险。   （1）存托凭证投资风险   基金资产可投资于存托凭证，会濒临与调动企业、境外刊行东谈主、中国存托凭 证刊行机制以及来回机制等相反带来的独到风险，包括但不限于调动企业业务持 续能力和盈利能力等筹办风险，存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在                                招募说明书 法律地位、享有权益等方面存在相反可能激发的风险；存托契约自动不断存托凭 证持有东谈主的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可 能激发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱相反以及受 境外市集影响来回价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息表示监管方面与境内可能存在相反的 风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险等。   （2）资产搭救证券投资风险 风险等与基础资产关系的风险。 险、资产搭救证券的利率风险、资产搭救证券的流动性风险、评级风险等与资产 搭救证券关系的风险。 术风险和操作风险。   （3）股指期货投资风险   本基金可投资于股指期货，股指期货行为一种金融繁衍品，具备一些独到的 风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险； 成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期限价差风险； 寸所要求的保证金而带来的风险； 者系统出现故障等原因酿成损失的风险。   （4）国债期货的投资风险                               招募说明书   本基金可投资国债期货，所濒临的风险如下： 大，具有杠杆性风险。 所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行现金交割，本基金存在无法陆续持 有到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采用什物交割方式，如本基 金未能在规如期限内如数托福可交割国债或者未能在规如期限内如数缴纳交割 货款，将组成交割违约，来回所将收取相应的责罚性违约金。 划定，期货公司有权不接受本基金的交割央求或对本基金的未平仓合约强行平仓， 由此产生的用度和结果将由基金承担。 与合约标的价钱波动不一致而濒临期现基差风险。在需要将期货合约缓期时，合 约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，濒临跨期基 差风险。   （5）股票期权投资风险   本基金可投资于股票期权，投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流 动性风险、来回敌手信用风险、操作风险、保证金风险等。由此可能增多本基金 净值的波动性。   （6）基金参与融资与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于： 支付赎回款项的风险； 补偿及借约用度的风险； 险；当已出借证券或一篮子证券中，有部分或单一权重较大的证券，股价出现连 续的下降或一语气的高潮，可能酿成按市值加权平均狡计的出借剩余期限，较大偏 离出借之日所瞻望的平均期限；同期，股价出现一语气的下降或一语气的高潮，也会                                 招募说明书 使出借证券的资产占基金资产净值的权重，在出借期间偏离出借之日所瞻望的权 重； 后继运作和收益，以致产生损失。   （7）投资科创板股票的风险   本基金可投资于科创板股票，科创板股票在刊行、上市、来回、退市等方面 的法律解释与其他板块存在相反，本基金须承受投资于科创板上市公司关系的独到风 险，包括但不限于：   本基金投资于科创板上市企业不一定盈利，而且还可能濒临更大的投资风险。 一方面，科创板上市企业相对聚合于新一代信息本事、高端装备、新材料、新能 源、节能环保及生物医药等高新本事和计策新兴产业领域，往往具有科技过问大、 迭代快、风险高、易被颠覆等特色，存在因症结本事、产物、筹办模式、关系政 策变化而出现筹办失败的风险；另一方面，部分科创企业可能尚处于初步发展阶 段，企业持续调动能力、主营业务发展可持续性、公司收入、现金流及盈利水平 等具有较大不确定性，个股投资风险加大。此外，科创板企业广泛具有远景不确 定、事迹波动大、风险高的特征，市集可比公司较少，估值与刊行订价难度较大。   因此，本基金在追求科创板企业带来收益的同期，须承受科创板企业带来的 风险，本基金投资于科创板企业濒临无法盈利以致可能导致较大亏蚀的风险。投 资者投资于本基金前，须对科创板市集（包括科创板股票的价钱影响身分和来回 法律解释等）有一定了解和知道，在感性判断的基础上作念出审慎投资遴荐。   科创板竞价来回较主板建立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个来回日不 设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可行为融资融 券标的，可能导致较大的股票价钱波动，从而导致本基金净值出现大幅波动的风 险。   科创板投资门槛较高，由此可能导致合座流动性相对较弱。此外，科创板股 票网下刊行时，获配账户存在被无意抽中建立一如期限限售期的可能，由此可能                                  招募说明书 导致基金濒临无法实时变现过火他关系流动性风险。   适合关系划定的红筹企业不错在科创板上市。红筹企业在境外注册，可能采 用契约遏抑架构，在信息表示、分成派息等方面可能与境内上市公司存在相反。 红筹公司注册地、境外上市地等地法律法例对当地投资者提供的保护，可能与境 内法律为境内投资者提供的保护存在相反。   红筹企业不错刊行股票或存托凭证在科创板上市。存托凭证由存托东谈主签发、 以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。红筹公司存托凭证 持有东谈主现实享有的权益与境外基础证券持有东谈主的权益天然基本极端，但并不可等 同于径直持有境外基础证券。投资者应当充分明察存托契约和关系法律解释的具体内 容，了解并接受本基金在来回和持有红筹公司股票或存托凭证过程中可能存在的 风险。   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时分更短，退市速率更快，退市情形 更多，且不再建立暂停上市、归附上市和再行上市设施。一朝所投资的科创板股 票进入退市经由，将濒临退出难度较大、成本较高的风险。   科创板股票在刊行与来回机制上与主板市集存在相反，可能使本基金标的指 数波动较大，从而导致本基金净值出现大幅波动的风险。科创板股票在刊行与交 易机制上与主板市集存在相反包括但不限于：   ①科创板新股刊行价钱、界限、节律等坚持市集化导向，询价、订价、配售 等设施由机构投资者主导。科创板新股刊行一齐接纳询价订价方式，询价对象限 定在证券公司等七类专科机构投资者，而个东谈主投资者无法径直参与刊行订价。同 时，因科创板企业广泛具有本事新、远景不确定、事迹波动大、风险高等特征， 市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票 上市后可能存在股价波动的风险。   ②初步询价结果后，科创板刊行东谈主瞻望刊行后总市值不愉快其在招股说明书 中明确遴荐的市值与财务辩论上市圭臬的，将按划定中止刊行。   ③科创板股票网上刊行比例、网下向网上回拨比例、申购单元、投资风险特                                  招募说明书 别公告讦布等与现在上交所主板股票刊行法律解释存在相反，投资者应当在充分明察 并暖和关系法律解释。   ④初度公开刊行股票时，刊行东谈主和主承销商不错接纳逾额配售遴荐权，不受 初度公开刊行股票数目条件的限制，即存在逾额配售遴荐权实施结果后，刊行东谈主 增发股票的可能性。   ⑤科创板轨制允许上市公司建立表决权相反安排。上市公司可能根据此项安 排，存在遏抑权相对聚合，以及因每一特别表决权股份领有的表决权数目大于每 一鄙俗股份领有的表决权数目等情形，而使鄙俗投资者的表决权益及对公司日常 筹办等事务的影响力受到限制。   ⑥出现《上海证券来回所科创板股票上市法律解释》以及上市公司划定划定的情 形时，特别表决权股份将按 1:1 的比例出动为鄙俗股份。股份出动自关系情形发 生时即成效，并可能与关系股份出动登记时点存在相反。   ⑦相对于主板上市公司，科创板上市公司的股权激励轨制更为纯真，包括股 权激励缠绵所触及的股票比例上限和对象有所扩大、价钱条件更为纯真、实施方 式更为便利。实施该等股权激励轨制安排可能导致公司现实上市来回的股票数目 跨越初度公开刊行时的数目。   ⑧科创板股票在涨跌幅限制，作念市商机制，来回的单笔申报数目、最小价钱 变动单元、有用申报价钱范围，盘中临时停牌情形和严重异常波动股票核查轨制 等与上交所主板市集股票来回存在相反。   科创板股票关系法律、行政法例、部门规章、法式性文献和来回所业务法律解释， 可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务法律解释，导致 基金投资运作产生相应援助变化。   若监管部门推出科创板永远投资者关系轨制，在适合基金合同约定及永远投 资者要求的前提下，本基金可央求行为科创板永远投资者参与投资，并需遵从长 期投资者关系要求及限制，届时科创板企业的筹办情况及风险可能给本基金带来 更大影响。                                招募说明书   科创板的设立和注册制的试点时分较短，其成果仍待市集熟练，且后续可能 根据国情、市集情况、投资者情况等对关系法律解释作出必要的援助和完善。投资者 投资于本基金将可能濒临因为试点成果不足预期、法律解释的援助变化等原因导致基 金净值下降或大幅波动的风险。   三、基金的流动性风险评估及流动性风险管束器用   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，以中证工程机械主题指数 的成份股过火备选成份股为主要投资对象，空洞评估在泛泛市集环境下本基金的 流动性风险适中。   当本基金出现多数赎回情形时，本基金管束东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管束器用对赎回央求进行适度援助，以草率 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）缓期办理多数赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“多数赎回的情形 及处理方式”的关系内容。   基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用各种流动性风险管束器用，对赎回申 请等进行适度援助，行为特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的援救措施，包 括但不限于：   （1）缓期办理多数赎回央求   上述具体措施详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“多数赎回的 情形及处理方式”的关系内容。                                   招募说明书   （2）暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项   上述具体措施详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”的关系内容。   （3）收取短期赎回费   维持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当暂停基金估值，并采用减速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回央求的措施。   （5）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错接纳舞动订价机制以 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作法式遵从关系法律法例以及监管部 门、自律法律解释的划定。   （6）实施侧袋机制   具体措施详见本招募说明书“侧袋机制”章节的关系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时愉快通盘投资者的申购赎回 央求，投资者收到赎回款项的时分也可能晚于预期或可能增多投资者投资的成本。   四、流动性风险   流动性风险是指因证券市集来回量不足，导致证券不可马上、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多数赎回，致使莫得有余的现金应付赎回支 付所引致的风险。   五、操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面遏抑存在舛误或者东谈主为身分酿成操作 极度或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪来回、司帐部门欺骗、来回 罪恶、IT 系统故障等风险。   六、管束风险   在基金管束运作过程中，基金管束东谈主的研究水平、投资管束水平径直影响基 金收益水平，要是基金管束东谈主对经济形势和证券市集判断不准确、获取的信息不                                   招募说明书 充分、投资操作出现极度等，齐会影响基金的收益水平。   七、合规性风险   合规风险指基金管束或运作过程中，违反国度法律、法例的划定，或者违反 基金合同接洽划定的风险。   八、税负增多风险   财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融房地产开发栽培辅 助服务等升值税政策的通知》第四条文定：“资管产物运营过程中发生的升值税 应税步履，以资管产物管束东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管束东谈主的 管束费中不包括产物运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额持有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的划定以 基金管束东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能增多基金份额持有东谈主的投资 税费成本。   九、启用侧袋机制的风险   侧袋机制是一种流动性风险管束器用，是将特定资产分离至故意的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目标在于有 效箝制并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和出动，仅主袋账户份额泛泛怒放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前分具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管束东谈主 在基金如期陈说中表示陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管束东谈主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东谈主狡计各项投资运作辩论和基金事迹辩论时仅需 研究主袋账户资产，并根据关系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少                                招募说明书 进行按投资损失处理，因此本基金表示的事迹辩论不可响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   十、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广泛轨则等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管束东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产物风险之 间的匹配熟练。   十一、其它风险 器用，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   十二、声明 保证其收益或本金安全。                                  招募说明书     第十八部分     基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 划定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议成效后两日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系法式后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主说合的； 的身分致使标的指数不适合要求以及法律法例、监管机构另有划定的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管束东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处置决策进行 表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。                                  招募说明书   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用适合《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所对计帐陈说 进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈说出具法律主见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽症结事项须实时公告；基金财产计帐陈说经适合《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在划定网站上，并将计帐陈说指示性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。                                 招募说明书             第十九部分   基金合同的内容选录   一、基金合同当事东谈主的权益和义务   （一）基金管束东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度接洽法律划定，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》划定的用度，若寄予其他机构办理登记业务的，草率寄予的 基金登记机构办理基金份额登记的步履进行监督；   （10）依据《基金合同》及接洽法律划定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与出动申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄股东权益，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权益或者 实施其他法律步履；                                  招募说明书   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适合接洽法律、法例的前提下，制订和援助接洽基金认购、申购、 赎回、出动、如期定额投资和非来回过户等的业务法律解释；   （17）决定本基金证券来回结算模式的出动（包括由证券公司来回结算模式 出动为托管东谈主结算模式，或由托管东谈主结算模式出动为证券公司来回结算模式）。 若本基金接纳“证券公司来回结算模式”的，基金管束东谈主有权遴荐代表本基金进 行场内来回、行为结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券经纪商，并缔结证券经 纪服务契约；   （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎发愤的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产彼此孤苦，对所管束的不同基金永诀 管束，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用稳健合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的划定，按接洽划定狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他接洽划定，履行信息表示                                   招募说明书 及陈说义务；   （12）保守基金营业神秘，不显露基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他接洽划定另有划定外，在基金信息公开表示前应予隐讳，不 向他东谈主显露，但监管机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外 部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽划定召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管束业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时分发出，而且 保证投资者好像按照《基金合同》划定的时分和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被湮灭或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的步履承担办事；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可                                  招募说明书 成效，基金管束东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册，按划定向基金托管东谈主提供基金份额 持有东谈主名册贵寓；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成症结损失的 情形，应呈文中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、发愤称职的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立故意的基金托管部门，具有适合要求的营业场所，配备有余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金永诀建立账户，孤苦核算，分账管束，                                  招募说明书 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管束东谈主代表基金缔结的与基金接洽的症结合同及接洽凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他接洽划定另 有划定外，在基金信息公开表示前赐与隐讳，不得向他东谈主显露，但监管机构、司 法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履接洽的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具主见，说 明基金管束东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；要是 基金管束东谈主有未实践《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用 了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵寓不少于法 定最低期限；   （12）从基金管束东谈主或其寄予的登记机构处给与基金份额持有东谈主名册；   （13）按划定制作关系账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或接洽划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽划定，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱散、照章被湮灭或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 和银行业监督管束机构，并通知基金管束东谈主；                                招募说明书   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应允担补偿办事，其补偿 办事不因其退任而撤职；   （20）按划定监督基金管束东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金管束东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管束东谈主追偿；   （21）实践成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权益与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有划定或本基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：                                招募说明书   （1）矜重阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息表示，实时愚弄权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实践成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额自基金合同成效之日起不少于 3 年，法律法例或监管机构另有划定的除外；   （10）遵从基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关系来回及业 务法律解释；   （11）提供基金管束东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其简直性；   （12）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和法律解释   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有划定或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）出动基金运作方式；   （5）援助基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭臬或提高销售服务费率；                                   招募说明书   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法式；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生症结影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）援助本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费方式；   （3）援助基金份额类别建立、增多或减少基金份额类别，或援助基金份额 分类办法及法律解释；   （4）若本基金管束东谈主同期管束追踪吞并标的指数的来回型怒放式指数证券 投资基金（ETF），则基金管束东谈主在履行稳健法式后使本基金采用 ETF 蚁合基金 模式并相应修改基金合同；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生症结变化；   （7）基金管束东谈主、登记机构、基金销售机构援助接洽申购、赎回、出动、 基金来回、非来回过户、转托管等业务法律解释；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）出动本基金证券来回结算模式；   （10）援助基金收益的分派原则和支付方式；                                    招募说明书   （11）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管束东谈主召集。 建议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管束东谈主， 基金管束东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主建议书面提议。基金管束东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通知基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时分、通知内容、通知方式                                  招募说明书 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议姿首；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予阐明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通讯方式、寄予的公证机关过火联 系方式和接洽东谈主、表决主见寄交的截止时分和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管束东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通知基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 持有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予阐明适正当律法例、《基金合 同》和会议通知的划定，而且持有基金份额的凭证与基金管束东谈主理有的登记贵寓                                  招募说明书 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 姿首或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连 续公布关系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知划定的方式收取基金份额持有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金管束东谈主经 通知不参加收取表决主见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具 表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主见的                                 招募说明书 代理东谈主出具的寄予东谈主理有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予阐明符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的划定，并与基金登记机构记录相符。 东谈主也不错接纳网络、电话或其他方式进行表决，或者接纳网络、电话或其他方式 授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。 在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议法式比照现场开会和通讯方式开 会的法式进行。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定法式确定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金管束东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份阐明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主                                 招募说明书 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有划定或基金合同另有约定外，出动基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托 管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄阐明，不然提交 适合会议通知中划定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议通知划定的表决主见视为有用表决，表决主见浑沌不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在适合上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议出手后通知在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基                                 招募说明书 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议出手 后通知在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在划定媒介上公告。要是接纳 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践成效的基金份额持有东谈主 大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束 东谈主、基金托管东谈主均有不断力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主                                  招募说明书 和侧袋份额持有东谈主永诀持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会 的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应永诀由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关系划定以本节特殊约定内 容为准，本节莫得划定的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表                                  招募说明书 决条件等划定，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监 管法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金管束 东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和援助，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。   三、基金合同撤废和隔断的事由、法式以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法 筹办定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管 理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议成效后两日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系法式后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主说合的； 的身分致使标的指数不适合要求以及法律法例、监管机构另有划定的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管束东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处置决策进行 表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。                                  招募说明书 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用适合《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所对计帐陈说 进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈说出具法律主见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽症结事项须实时公告；基金财产计帐陈说经适合《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在划定网站上，并将计帐陈说指示性公告登载在划定报刊上。                               招募说明书   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商、统一未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济 贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有不断力，除非仲裁裁决另有划定，仲 裁用度、合理的讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，陆续诚恳、发愤、称职地履 行基金合同划定的义务，重视基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目标，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。                                       招募说明书           第二十部分         基金托管契约的内容选录  一、基金托管契约当事东谈主  （一）基金管束东谈主（也可称资产管束东谈主）  称呼：天弘基金管束有限公司  住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  法定代表东谈主：韩歆毅  成立时分：2004 年 11 月 8 日  批准设立机关：中国证券监督管束委员会  批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]164 号  组织姿首：有限办事公司  注册成本：东谈主民币 5.143 亿元  存续期间：持续筹办  筹办范围：基金召募；基金销售；资产管束以及中国证监会许可的其它业务。  （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）  称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  成立时分：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号  组织姿首：股份有限公司  注册成本：东谈主民币 252.20 亿元  存续期间：持续筹办  二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据接洽法律法例的划定以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方来回等进行监督。  本基金主要投资于标的指数的成份股和备选成份股（含存托凭证）。                                 招募说明书   为更好地完了投资标的，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股 （包括科创板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可出动债券 （含分离来回可转债的纯债部分）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融 资券、超短期融资券等）、资产搭救证券、债券回购、金融繁衍器用（包括股指 期货、国债期货、股票期权等）、银行入款（包括契约入款、如期入款过火他银 行入款）、同行存单、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许本基金投资 的其他金融器用（但须适合中国证监会的关系划定）。   本基金不错根据关系法律法例的划定参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行稳健 法式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份 股、备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%，因法律法例的划定而 受限制的情形除外；本基金每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期 权合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等。股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器用的投资比例依照法律法例 或监管机构的划定实践。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行 稳健法式后，不错援助上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指 数成份股、备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%，因法律法例的 划定而受限制的情形除外；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需 缴纳的来回保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年 以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；                                    招募说明书   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产搭救证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的一齐资产搭救证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （5）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产搭救证券的比例，不得跨越 该资产搭救证券界限的 10％；   （6）本基金管束东谈主管束的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产搭救 证券，不得跨越其各种资产搭救证券共计界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产搭救证券。 基金持有资产搭救证券期间，要是其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货、国债期货来回，需遵从下述投资比例限制：   本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的 10%；本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约 价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；本基金在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合 约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来回日内来回（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一来回日基金资产净值的 20%； 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差狡计）占 基金资产的比例应当适合《基金合同》对于股票投资比例的接洽划定；   本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的 15%；本基金在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跨越上一来回日基金资产净值的 30%；本基金所持 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差狡计）应当适合基金合同对于债券投资比例的接洽约定；                                   招募说明书   （10）本基金参与股票期权来回，应当适合下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权益金总额不得跨越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现 金或来回所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值 不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东谈主之外 的身分致使基金不适合该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （13）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与融资业务后，在职何来回日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越基 金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性受限资 产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得跨越本基金持有该证券总量的 狡计；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实践，与境 内上市来回的股票合并狡计，法律法例或监管机构另有划定从其划定；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（11）、（12）、（15）情形之外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股援助、标的指数成份 股流动性限制等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不适合上述划定投资 比例的，基金管束东谈主应当在 10 个来回日内进行援助，但中国证监会划定的特殊 情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管束东谈主之外                                 招募说明书 的身分致使基金投资不适合第（15）项划定的，基金管束东谈主不得新增出借业务。 法律法例或监管机构另有划定的，从其划定。   基金管束东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行稳健法式后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的划定为准。   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过火他不方正的证券来回步履；   （7）法律、行政法例或者中国证监会划定隔绝的其他步履。 际遏抑东谈主或者与其有症结强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他症结关联来回的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵从基金 份额持有东谈主利益优先原则，戒备利益温和，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱实践。关系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例赐与表示。症结关联来回应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 的，本基金应当按照法律法例或监管部门的划定实践；如法律法例或监管部门修 改或援助触及本基金的隔绝步履和/或关联来回要求，且该等援助或修改属于非 强制性的，则基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法例或监管部门 援助或修改后的划定实践，但基金管束东谈主在实践法律法例或监管部门援助或修改 后的划定前，应在履行稳健法式后向投资者履行信息表示义务。                                  招募说明书   （二）基金托管东谈主根据接洽法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主遴荐入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金管束东谈主应根据法 律法例的划定及《基金合同》的约定，确定适合条件的通盘入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否 适合接洽划定进行监督。对于不适合划定的银行入款，基金托管东谈主不错断绝实践， 并通知基金管束东谈主。   本基金投资银行入款应适合如下划定： 但投资于有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东谈主资历的吞并营业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例共计不得跨越 20%；投资于不具有基金托管东谈主资历的吞并营业银行的银行 入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得跨越 5%。   接洽法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金管束东谈主履 行稳健法式后，可相应援助投资组合限制的划定。 务经由、岗亭职责、风险遏抑措施和监察稽核轨制，切实戒备接洽风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核关系契约、账户 贵寓、投资指示、入款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。   （1）基金管束东谈主负责遏抑信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付能力等触及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行不 当酿成基金财产损失的，由基金管束东谈主承担办事。   （2）基金管束东谈主负责遏抑流动性风险，并承担因遏抑不力而酿成的损失。 流动性风险主要包括基金管束东谈主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可愉快基金泛泛结算业务的 风险、因一齐提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金管束东谈主须加强里面风险遏抑轨制真的立。如因基金管束东谈主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金管束东谈主承担由此酿成的损失。   （4）基金管束东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵从《基金                                招募说明书 法》、《运作办法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户管束、利率管束、支付 结算等的各项划定。   （三）基金投资银行入款契约的缔结、账户开设与管束、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取、基金投资银行入款的监督   （1）基金管束东谈主应与适合资历的入款银行总行或其授权分行缔结《基金存 款业务总体谀媚契约》（以下简称《总体谀媚契约》），确定《入款契约书》的 模式范本。《总体谀媚契约》和《入款契约书》的模式范本由基金托管东谈主与基金 管束东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关系法例对《总体谀媚契约》和《入款契约书》的内 容进行复核，审查入款银行资历等。   （3）基金管束东谈主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭 证的办理方式、邮寄地址、接洽东谈主和接洽电话，以及入款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托福入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机 构的上司行发进出款余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管束东谈主应在《入款契约书》中划定，基金存放到期或提前兑付的 资金应一齐划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切办事。   （6）基金管束东谈主应在《入款契约书》中划定，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，管束东谈主应实时书面通知入款行，书面通知应加盖基金托 管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管束东谈主、基金托管东谈主出具 矜重书面证据书。变更通知的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和 基金托管东谈主的指定接洽东谈主变更，应实时加盖公章书面通知对方。   （7）基金管束东谈主应在《入款契约书》中划定，因如期入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管束东谈主应当依据基金管束东谈主与入款银行                                招募说明书 缔结的《总体谀媚契约》、《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《入款契约书》中划定，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他有用入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期提 款的有用凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款 银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话确 认收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定接洽东谈主； 若入款银行分支机构代为督察入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主管传 真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管束东谈主向入款银行建议补办央求，基 金管束东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托福至托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金管束东谈主应在《入款契约书》中划定，对于存期跨越 3 个月的如期入款， 基金托管东谈主于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照中国东谈主民银行查 扣问复的接洽时限要求实时回复。基金管束东谈主有办事督促入款银行实时回复查询 查复。因入款银行未实时回复酿成的资金被挪用、盗取的办事由入款银行承担， 基金托管东谈主不承担相应办事。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定接洽东谈主。   （4）到期兑付   基金管束东谈主提前通知基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分                                  招募说明书 支机构指定的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 辩论。入款到期前基金管束东谈主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通知基金 管束东谈主与入款银行接洽入款到账时分及利息补付事宜。基金管束东谈主应将接洽结果 通知基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日通知基金管束东谈主。   基金管束东谈主应在《入款契约书》中划定，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即通知基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具关系阐明文献后，与入款银行指定司帐主管电话证据后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个办事日支付，入款银行需按原契约约定利率和现实缓期天数 支付缓期利息。   要是在入款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性管束的需 要等原因，基金管束东谈主不错提前支取一齐或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管束东谈主与入款银行缔结的《入款契约书》实践。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主在进行入款投资时有违反接洽法律法例的划定 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面姿首通知基金管束东谈主在 10 个办事 日内纠正。基金管束东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在 10 个办事日内纠正 的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管束东谈主有症结违纪步履， 应立即陈说中国证监会，同期通知基金管束东谈主在 10 个办事日内纠正或断绝结算， 若因基金管束东谈主拒装假践酿成基金财产损失的，关系损失由基金管束东谈主承担，基 金托管东谈主不承担任何办事。   （四）基金托管东谈主根据接洽法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供适正当律法例及行业圭臬的、经矜重遴荐的、本基金适用的银行间债 券市集来回敌手名单并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金管束东谈主有责 任确保实时将更新后的来回敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的损失应                                 招募说明书 由基金管束东谈主承担。如基金管束东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行 间债券市集来回敌手名单的，视为基金管束东谈主认同全市集来回敌手。基金管束东谈主 应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐来回敌手。基金托管东谈主监 督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。在基金 存续期间基金管束东谈主不错援助来回敌手名单，但应将援助结果至少提前一个办事 日书面通知基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结 算的来回，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的来回。如基金管束东谈主根据 市集需要临时援助银行间债券来回敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明 情理，并在与来回敌手发生来回前 3 个来回日内与基金托管东谈主协商处置。   基金管束东谈主负责对来回敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的来回法律解释进行 来回，并负责处置因来回敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的来回 敌手在基金管束东谈主确定的时老实仍未承担违约办事过火他关系法律办事的，基金 管束东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关系来回敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金管束东谈主莫得按照事前约定的来回敌手进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基 金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨办事。   （五）本基金投资流畅受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等 流畅受限证券接洽问题的通知》等接洽监管划定。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证 券，不包括由于发布症结音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购来回中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 记结算有限办事公司、中央国债登记结算有限办事公司或银行间市集计帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券来回所或寰球银行间债券市集来回的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。                                 招募说明书 金管束东谈主董事会批准的接洽基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险遏抑制 度。基金投资非公开刊行股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度 和投资比例遏抑情况。   基金管束东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个办事日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述贵寓。   基金管束东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采用积极有用的措施，在合理的时老实有用处置基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活清贫时，基金管束东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何办事。 要求的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时分等。基金管束东谈主应保证上述信息的简直、完好，并应至少 于拟实践投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管 东谈主有有余的时分进行审核。   由于基金管束东谈主未实时提供接洽证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担办事。 投资流畅受限证券的步履。如发现基金管束东谈主违反了《基金合同》、                              《托管契约》 以过火他关系法律法例的接洽划定，应实时通知基金管束东谈主，并呈文中国证监会， 同期采用合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管束东谈主的罪人、 违纪以及违反《基金合同》、《托管契约》的投资指示不予实践，独立即通知基 金管束东谈主纠正，基金管束东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得装假践时，基金 托管东谈主应向中国证监会陈说。 会划定媒介表示所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及                                招募说明书 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管束东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，矜重评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、发愤称职的原则进行中期单据的投资业务，并应适合 法律法例及监管机构的关系划定。   （七）本基金拟通过第三方基金销售机构投资怒放式基金，基金管束东谈主负责 遴荐销售机构，并确保在销售机构预留的备案回款账户为本基金托管账户。   （八）基金托管东谈主根据接洽法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值狡计、基金份额净值狡计、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （九）基金参与转融通证券出借业务，基金管束东谈主应当遵从严慎筹办的原则， 配备本事系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务 经由，有用戒备和遏抑风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行 监督与复核。   （十）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管契约的划定，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式通知基金管束东谈主限期纠正。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金管束东谈主收到通知后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的 书面通知，基金管束东谈主应以书面姿首给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东谈主 有权随时对通知县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主 通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   （十一）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合 同》和本托管契约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的提 示，基金管束东谈主应在划定时老实回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或 举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监 会报送基金监督陈说的事项，基金管束东谈主应积极配合提供关悉数据贵寓和轨制等。   （十二）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据来回法式还是成效的指示违反法 律、行政法例和其他接洽划定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管 理东谈主实时纠正，由此酿成的损失由基金管束东谈主承担，托管东谈主在履行其通知义务后，                                  招募说明书 赐与免责。      （十三）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有症结违纪步履，应实时陈说中国证监 会，同期通知基金管束东谈主限期纠正。      三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、 复核基金管束东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管束东谈主指示办理清 算交收、关系信息表示和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管束、未实践或无故蔓延实践基金管束东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违反 《基金法》、基金合同、托管契约过火他接洽划定时，应实时以书面姿首通知基金 托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面通知后应不才一办事日前实时查对并以书面 姿首给基金管束东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时 改正。在上述规如期限内，基金管束东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托 管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管束东谈主依照法律法例、基金合同和本 托管契约对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金管束东谈主发出的书面指示，基 金托管东谈主应在划定时老实回话并改正，或就基金管束东谈主的疑义进行解释或举证；基 金托管东谈主应积极配合提供关系贵寓以供基金管束东谈主核查托管财产的完好性和简直 性。   （四）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有症结违纪步履，应实时陈说中国证监会， 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。      四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 的固有财产。                                   招募说明书 确保基金财产的完好与孤苦。 财产。未经基金管束东谈主的方正指示，不得自交运用、刑事办事、分派基金的任何资产。 不属于基金托管东谈主现实有用遏抑下的资产及什物证券等在基金托管东谈主督察期间的 损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的办事。 到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管 东谈主应实时通知基金管束东谈主采用措施进行催收，基金管束东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿 基金财产的损失。 的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于 证券来回资金账户内的资金、证券类基金资产、期货保证金账户内的资金、期货合 约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的欺骗、 飞舞、错误或停业等原因给基金资产酿成的损失等不承担办事。 财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立并管束。 其承诺的持有期限适合《基金法》、《运作办法》等接洽划定后，基金管束东谈主应将 属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在划定 时老实，基金管束东谈主应聘用适合《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进 行验资，出具验资陈说，验资陈说需对发起资金提供方过火持有份额进行故意说明。 出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管束                                  招募说明书 管账户”），督察基金的银行入款，并根据基金管束东谈主的指示办理资金收付。托管 账户称呼应为“天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金”，预留印鉴为 基金托管东谈主钤记。 和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的步履。 定。   （四）基金证券账户和证券来回资金账户的开立和管束 金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 理和运用由基金管束东谈主负责。 产证券来回结算资金的存管、记录来回结算资金的变动明细以及场内证券来回计帐， 并与基金托管东谈主开立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东谈主和基金管束东谈主不得出借或转让证券账户、证券来回资金账户，亦不 得使用证券账户或证券来回资金账户进行本基金业务除外的步履。本基金通过证券 经纪机构进行的来回由证券经纪机构行为结算参与东谈主代理本基金进行结算。 不为证券来回资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按接洽划定开立、使用并管束； 若无关系划定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定实践。   （五）债券托管账户的开设和管束   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限办事                                 招募说明书 公司和银行间市集计帐所股份有限公司的接洽划定，以基金的口头在银行间市集登 记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管束 基金托管东谈主按照划定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基 金管束东谈主应以书面姿首将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市集 监控中心的登录用户名及密码通知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码 重置由基金管束东谈主进行，重置后务必实时通知托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管束东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金 管束东谈主保证所提供的账户开户材料的简直性和有用性，且在关系贵寓变更后实时将 变更的贵寓提供给基金托管东谈主。 由基金管束东谈主协助基金托管东谈主按照接洽法律法例和本契约的约定协商后开立。新账 户按接洽划定使用并管束。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的督察   基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托 管东谈主的督察库，或存入中央国债登记结算有限办事公司、银行间市集计帐所股份有 限公司、中国证券登记结算有限办事公司或单据营业中心的代督察库，什物督察凭 证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金 管束东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构现实有用 遏抑的有价凭证不承担督察办事。   （八）本基金财产孤苦于基金管束东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售 机构的财产，并由基金托管东谈主督察。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基 金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产行 使请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的划定刑事办事外，基金 财产不得被刑事办事。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章湮灭或者被照章宣告停业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的                                      招募说明书 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制实践。   （九）与基金财产接洽的症结合同的督察   由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金财产接洽的症结合同的原件永诀由基金 管束东谈主、基金托管东谈主督察。除本契约另有划定外，基金管束东谈主代表基金签署的与基 金财产接洽的症结合同应保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原 件。基金管束东谈主应在症结合同签署后实时将症结合同传真给基金托管东谈主，并在三十 个办事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金管束东谈主发送的合同传真件与过后投递 的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管束东谈主负责。症结合同的督察期限为基金 合同隔断后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金管束东谈主向基金托管东谈主提 供的合同传真件与基金管束东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。      五、基金资产净值狡计、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时分及法式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   每个估值日狡计当日各种基金份额类别对应的基金份额净值。各种基金份额净 值是按照每个估值日闭市后，各种基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目 狡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财 产。基金管束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急援助机制。为幸免基金份 额持有东谈主利益因基金份额净值的少许点保留精度受到不利影响，基金管束东谈主可提高 基金份额净值的精度。法律法例另有划定的，从其划定。   基金管束东谈主于每个估值日狡计当日的基金资产净值及各种基金份额的基金份 额净值，并按划定公告。如遇特殊情况，经履行稳健法式，不错稳健蔓延狡计或公 告。   基金管束东谈主应每个估值日对当日的基金资产估值。但基金管束东谈主根据法律法例                                   招募说明书 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对当日的基金资产估值 后，将拟公告的各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主 复核无误后，由基金管束东谈主按划定对外公布。 承担。本基金的基金司帐办事方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐 问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金 管束东谈主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值罪恶的处理方式   基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值罪恶。   （四）基金司帐轨制   按国度接洽部门划定的司帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金管束东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照两边约定的吞并记账方法 和司帐处理原则，永诀独无意建立、记录和督察本基金的全套账册，对关系各方各 自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对 不符时，应实时通知基金管束东谈主共同查出原因，进行援助，直至两边数据完全一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制 及复核；在每个季度结果之日起 15 个办事日内完成基金季度陈说的编制及复核； 在上半年结果之日起 2 个月内完成基金中期陈说的编制及复核；在每年结果之日起 三个月内完成基金年度陈说的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的 报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行援助，援助以国                                招募说明书 家接洽划定为准。基金年度陈说的财务司帐陈说应当经过适合《中华东谈主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所审计。基金合同成效不足两个月的，基金管束东谈主不错不 编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   （七）在有需要时，基金管束东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准 的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的督察   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的基 金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和督察， 基金管束东谈主和基金托管东谈主应永诀督察基金份额持有东谈主名册，保存期不少于法定最低 期限。如不可妥善督察，则按关系法律法例承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金管束东谈主应将接洽贵寓送 交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的简直性、准确性和完好性。 基金管束东谈主和托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外 的其他用途，并应遵从隐讳义务。   七、争议处置方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约接洽的一切争议，如经友好协 商、统一未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会， 按照其届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对 各方当事东谈主均有不断。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、合理的讼师费由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续忠 实、发愤、称职地履行基金合同和本托管契约划定的义务，重视基金份额持有东谈主的 正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目标，不含港澳台立法）统率并从 其解释。   八、托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更法式   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的划定有任何温和。                                    招募说明书   （二）基金托管契约隔断的情形 务，而在 6 个月内无其他稳健的托管机构说合其原有权益义务； 务，而在 6 个月内无其他稳健的基金管束公司说合其原有权益义务；   （三）基金财产的计帐   基金管束东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                                        招募说明书           第二十一部分    对基金份额持有东谈主的服务   基金管束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管束东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱不祥或因通讯故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理关系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  二、基金间出动服务   基金管束东谈主在基金合同成效后的适其时候将为投资者办理基金间的出动业 务，具体业务办理时分、业务法律解释及出动费率在基金出动公告中列明。  三、信息定制服务   在本事条件熟练时，基金管束东谈主可为基金投资者提供通过基金管束东谈主网站、 客户服务中心提交信息定制央求，基金管束东谈主通过手机短信（因关系方本事系统 原因，小通达用户暂不享有短服气务，待本事系统开发运行顺利后，基金管束东谈主 将实时向小通达用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：来回证据信息、公告信息、投资答理刊物邮件等。  四、资讯服务   基金管束东谈主为基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投 资者开户证件号码的后 6 位数字，不足 6 位数字的，前边加“0”补足。基金查 询密码用于投资者查询基金账户下的账户和来回音息。投资者请在分解基金账号 后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者要是想了解申购与赎回的来回情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                  招募说明书   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  五、客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东谈主员和服务。  六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式联 系基金管束东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面领路了本招募说明书。                                招募说明书        第二十二部分   招募说明书存放及查阅方式   照章必须表示的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 筹办定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后，可在 合理时老实取得上述文献的复制件或复印件。                                  招募说明书            第二十三部分       备查文献  一、中国证监会准予天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金召募 注册的文献  二、对于央求召募天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金之法律 主见书  三、基金管束东谈主业务资历批件、营业牌照和公司划定  四、基金托管东谈主业务资历批件和营业牌照  五、《天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金基金合同》  六、《天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金托管契约》  七、中国证监会划定的其他文献   以上第四项备查文献存放在基金托管东谈主的办公场所，其他文献存放在基金管 理东谈主的办公场所、营业场所。基金投资者在营业时老实可免费查阅，在支付工本 费后，可在合理时老实取得上述文献的复制件或复印件。                          天弘基金管束有限公司                          二〇二四年十月十四日

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